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[線上題庫即時更新]銀行內控業務人員闖關筆記

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【線上題庫即時更新】銀行內控業務人員闖關筆記【金石堂、博客來熱銷】 【線上題庫即時更新】銀行內控業務人員闖關筆記【金石堂、博客來熱銷】

作者:宏典文化金融證照闖關研究小組 
出版社:宏典文化出版股份有限公司
出版日期:2025-02-05
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圖書介紹 - 資料來源:博客來   評分:
圖書名稱:[線上題庫即時更新]銀行內控業務人員闖關筆記

內容簡介

  讀得更少、考得更好!
  一、重點精簡:以真實考題為本,篇幅極致濃縮。
  二、題庫分類:不只歷屆、章後練習。更有各類題型、熱門法規/時事、最新修法…刷題更有方向。
  三、個人數據:測驗成績、錯題、最愛專屬收藏。
  為你省下最寶貴的「時間」~
 
  本版新增
  包括:
  1.「銀行內控實務」考點補強。
  2.「內部控制內部稽核法規」考點補強。
 
  附QB題庫啟用碼
  1.練習歷年試卷
  2.加強練習特定章節
  3.個人助理(錯題、最愛、記錄)
  4.統計分析(題型、屬性、關鍵字)
 

目錄

銀行內控實務
Part1 內部控制與稽核制度
1-1 內部控制的原理及原則
1-2 金融機構的內部控制架構
1-3 內部控制制度的建立與執行
1-4 金融稽核體系
1-5 法令遵循主管制度
1-6 內部稽核制度
1-7 自行查核制度
 
Part2 出納業務
2-1 出納業務簡介
2-2 一般事項查核
2-3 出納作業查核
2-4 庫存現金查核
2-5 待交換票據查核
2-6 託收票據查核
2-7 有價證券與保管查核作業
2-8 空白票據與保管查核作業
2-9 授信債權憑證查核
2-10 自動櫃員機及金融卡業務查核
 
Part3 存款業務
3-1 存款業務簡介
3-2 存款業務查核方法
3-3 一般事項查核方法
3-4 支票存款業務查核
3-5 存摺存款業務查核
3-6 存單存款業務查核
3-7 同業存款、綜合存款及可轉讓定期存單、人民幣存款、外幣存款、黃金存款業務之查核
3-8 匯兌業務之查核
 
Part4 授信業務暨逾期放款
4-1 授信業務
4-2 授信作業
4-3 貸後管理
4-4 逾期放款及逾催作業程序
 
Part5 外匯業務
5-1 外匯業務簡介
5-2 外匯業務之風險與應注意事項
5-3 出口外匯業務查核重點
5-4 進口外匯業務查核重點
5-5 國外匯兌業務查核重點
5-6 其他外匯業務查核重點
 
Part6 投資業務
6-1 銀行業的有價證券投資
6-2 企業投資
6-3 國外投資
 
Part7 信託業務
7-1 一般信託業務
7-2 特定金錢信託投資國內、外有價證券及國內共同基金
7-3 企業員工福利儲蓄信託及員工持股信託
7-4 其他信託業務
7-5 保管銀行業務
 
Part8 財富管理業務
8-1 銀行發展財富管理業務發展背景
8-2 銀行財富管理業務辦理
8-3 財富管理業務應注意之問題
8-4 財富管理顧問業務最佳執行實務
 
Part9 票券與證券業務
9-1 票券業務簡
9-2 票券簽證及承銷業務
9-3 票券自營及經紀業務
9-4 證券經紀業務
9-5 證券自營業務
9-6 證券承銷業務
 
Part10 消費金融業務
10-1 消費金融業務簡介
10-2 消費金融業務查核基本原則
10-3 消費金融業務產品規劃
10-4 消費金融業務行銷策略
10-5 授信評估
10-6 帳戶管理
10-7 風險控制
10-8試題演練
10-9 債權收回
 
Part11 資訊業務
11-1 資訊業務簡介
11-2 電腦化產生之風險
11-3 常見缺失
11-4 資訊單位查核重點
11-5 營業單位查核重點
 
Part12 衍生性金融商品
12-1 衍生性金融商品之簡介
12-2 查核目的及常見缺失、風險管理
12-3 銀行辦理衍生性金融商品之查核重點
 
Part13 其他實務
13-1 其他實務
 
內部控制內部稽核法規
1 銀行法及金融控股公司法
1-1 銀行法
1-2 金融控股公司法
 
2 內部控制制度及內部稽核制度
2-1 銀行業公司治理實務守則
2-2 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法
2-3 銀行稽核工作考核要點
 
3 金融機構安全維護
3-1 金融機構安全維護管理辦法
3-2 金融機構安全維護注意要點
3-3 中華民國銀行公會會員安全維護執行規範
3-4 金融機構安全設施設置基準

4 委外作業與電子銀行業務
4-1 金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法
4-2 金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準
 
5 詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密
5-1 金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點
5-2 存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法
5-3 金融機構防制洗錢辦法
5-4 重大偶發事件
 
6 消費金融業務
6-1 信用卡業務機構管理辦法
6-2 辦理信用卡業務自律公約
6-3 信用卡業務機構內部控制及稽核制度應注意事項
6-4 金融機構辦理現金卡業務應注意事項
 
7 放款及外匯業務
7-1 中華民國銀行公會會員徵信準則
7-2 中華民國銀行公會會員授信準則
7-3 銀行辦理在臺無住所外國人新臺幣授信業務要點
7-4 銀行辦理應收帳款承購業務規範
7-5 銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法
7-6 金融機構出售不良債權應注意事項
7-7 外匯收支或交易申報辦法
7-8 銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項
7-9 偽造變造外國幣券處理辦法
7-10 銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法
7-11 海外分行之監督管理
 
8 投資及票券、證券
8-1 商業銀行投資有價證券之種類及限額規定
8-2 票券商負責人及業務人員管理規則
8-3 短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法
8-4 票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法
8-5 證券交易法
8-6 證券商管理規則
8-7 證券商負責人與業務人員管理規則
 
9 金融消費者保護
9-1 金融消費者保護法
9-2 金融消費爭議處理機構設立及管理辦法
9-3 信託業營運範圍受益權轉讓現制風險揭露及行銷訂約管理辦法
 
10 巴賽爾監理及存匯業務
10-1 巴賽爾監理委員會所制定之內部控制制度評估之十三項原則
10-2 金融機構辦理國內匯款及無摺存款作業確認客戶身分原則
 
11其他法規

 
 

詳細資料

  • ISBN:9786267630297
  • 叢書系列:金融證照「速成」系列
  • 規格:平裝 / 161頁 / 17 x 23 x 1 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
  • 出版地:台灣
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