基金法律法規、職業道德與業務規范考點精講及歸類題庫

第1章金融、資產管理與投資基金
1.1金融市場與資產管理行業
知識點一金融與居民理財
知識點二金融市場
知識點三金融資產與資產管理行業
知識點四我國資產管理行業的狀況
1.2投資基金
知識點一投資基金的定義
知識點二投資基金的主要類別
第2章證券投資基金概述
2.1證券投資基金的概念與特點
知識點一證券投資基金的概念
知識點二證券投資基金的特點
知識點三證券投資基金與其他金融工具的比較
2.2證券投資基金的運作與參與主體
知識點一證券投資基金的運作
知識點二證券投資基金的參與主體
知識點三證券投資基金運作關系
2.3證券投資基金的法律形式和運作方式
知識點一契約型基金與公司型基金
知識點二封閉式基金與開放式基金
2.4證券投資基金的起源與發展
知識點一證券投資基金的起源與早期發展
知識點二證券投資基金在美國及全球的普及
知識點三全球基金業發展的趨勢與特點
2.5我國證券投資基金業的發展歷程
知識點一萌芽和早期發展時期（1985—1997年）
知識點二證券投資基金試點發展階段（1998—2002年）
知識點三行業快速發展階段（2003—2008年）
知識點四行業平穩發展及創新探索階段（2008年至今）
2.6證券投資基金業在金融體系中的地位與作用
知識點一證券投資基金的作用
第3章證券投資基金的類型
3.1證券投資基金分類概述
知識點一證券投資基金分類概述
3.2股票基金
知識點一股票基金
3.3債券基金
知識點一債券基金
3.4貨幣基金
知識點一貨幣市場基金
3.5混合基金
知識點一混合基金
3.6保本基金
知識點一保本基金
3.7交易型開放式指數基金
知識點一交易型開放式指數基金（ETF）
3.8QDII基金
知識點一QDII基金
3.9分級基金
知識點一分級基金
第4章證券投資基金的監管
4.1基金管理概述
知識點一基金管理的概念和特征
知識點二基金監管的體系、目標及各要素相互關系
4.2基金監管機構和行業自律組織
知識點一中國證監會對基金行業的監管職責及監管
知識點二基金業協會對基金行業的自律監管
知識點三證券交易所對基金行業的自律監管
4.3對基金機構的監管
知識點一對基金管理人的監管
知識點二對基金托管人業務行為的監管
知識點三對基金服務機構的監管
4.4對基金活動的監管
知識點一對基金公開募集的監管
知識點二對公開募集基金銷售活動的監管
知識點三對公開募集基金投資與交易行為的監管
知識點四對公開募集基金信息披露的監管
知識點五基金份額持有人及基金份額持有人大會
4.5對非公開募集基金的監管
知識點一非公開募集基金的基金管理人的登記
知識點二對非公開募集基金募集對象的限制
知識點三對非公開募集基金推介方式的限制
知識點四規定非公開募集基金的基金合同的必備條款
知識點五非公開募集基金的備案
知識點六非公開募集基金的托管
知識點七非公開募集基金的投資運作行為規范
知識點八非公開募集基金的信息披露和報送
第5章基金職業道德
5.1銀行個人理財業務理論基礎
知識點一道德
知識點二職業道德
5.2基金職業道德規范
知識點一守法合規
知識點二誠實守信
知識點三專業審慎
知識點四客戶至上
知識點五忠誠盡責
知識點六保守秘密
5.3基金職業道德教育與修養
知識點一基金職業道德教育
知識點二基金職業道德修養
第6章基金的募集、交易與登記
6.1基金的募集與認購
知識點一基金的募集程序
知識點二基金的認購
6.2基金的交易、申購和贖回
知識點一封閉式基金的上市與交易
知識點二開放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業務處理
知識點三ETF的上市交易與申購、贖回
知識點四LOF的上市交易、申購與贖回
知識點五QDII基金的申購和贖回
知識點六分級基金份額的上市交易及申購、贖回
6.3基金的登記
知識點一開放式基金份額登記的概念
第7章基金的信息披露
7.1基金信息披露概述
知識點一基金信息披露的含義與作用
知識點二基金信息披露的原則和制度體系
知識點三基金信息披露的內容及其禁止行為
知識點四XBRL在基金信息披露中的應用
7.2基金主要當事人的信息披露義務
知識點一基金管理人的信息披露義務
知識點二基金托管人及基金份額持有人的信息披露義務
7.3基金募集信息披露
知識點一基金合同
知識點二基金招募說明書及基金托管協議
7.4基金運作信息的披露
知識點一基金凈值公告
知識點二基金定期公告及基金臨時信息披露
7.5特殊基金品種的信息披露
知識點一QDII基金的信息披露
知識點二ETF的信息披露
……
第8章基金客戶和銷售機構
第9章基金銷售行為規范及信息管理
第10章基金客戶服務
第11章基金管理人的內部控制
第12章基金管理人的合規管理