復雜調查設計與分析的實用方法

研究人員在探討科學問題的時候，經常發現需要分析復雜調查數據。要恰當地分析數據，了解復雜調查設計的不同方面是相當重要的。《復雜調查設計與分析的實用方法》特別涵蓋設計和分析復雜調查的中高級統計技術。 這一新的版本完整地介紹描述性調查的抽樣和估算，詳盡地講解復雜調查的分析，包含了許多新材料及實際生活中的例子。

本書涵蓋了商務、教育、衛生、社會經濟的調查與官方統計方法，適用于計劃、實施和分析復雜調查和民意調查的研究人員和實際工作者。同時，本書也適合作為中高級抽樣調查課程的教材。

第1章 導論
第2章 基本抽樣技術
2．1 基本定義
2．2 1991年省級人口
2．3 簡單隨機抽樣與設計效應
2．4 系統抽樣與組內相關
2．5 概率對應規模抽樣
第3章 輔助信息的進一步使用
3．1 分層抽樣
3．2 整群抽樣
3．3 模型輔助估算
3．4 使用設計效應比較效率
第4章 處理非抽樣誤差
4．1 再加權
4．2 推算
4．3 本章小結與更多的文獻
第5章 線性化與方差估算中樣本的再使用
5．1 小型芬蘭健康調查
5．2 比率估算值
5．3 線性化方法
5．4 樣本再使用方法
5．5 方差估算公式的比較
5．6 職業健康保健調查
5．7 協方差矩陣估算的線性化方法
5．8 本章小結與更多的文獻
第6章 組群的模型輔助估算
6．1 組群估算的框架
6．2 估算類型與模型選擇
6．3 估算值的構造與模型設定
6．4 估算公式的進一步比較
6．5 本章小結與更多的文獻
第7章 單維與二維表格分析
7．1 導入的例子
7．2 簡單擬合度檢驗
7．3 二維表格檢驗的預備知識
7．4 同質性檢驗
7．5 獨立性檢驗
7．6 本章小結與更多的文獻
第8章 多變量調查分析
8．1 方法的範圍
8．2 模型的類型與分析選擇
8．3 定類數據的分析
8．4 對數與線性回歸
8．5 本章小結與更多的文獻
第9章 更多詳細的例子
9．1 長期交通調查中的質量監督
9．2 商業調查中平均工資的估算
9．3 社會經濟調查中的模型選擇
9．4 教育調查中的多級建模
參考文獻

近年來，社會調查技術和社會研究方法都有很大的發展。在調查技術方面，自20世紀70年代以來，社會變遷多次橫斷面的跟蹤調查研究，幾乎成為所有國家和地區了解社會結構轉變和社會發展狀況的基礎性調查。這種調查不僅對社會學的研究有很大促進，對整個社會科學的研究都產生了重大影響，而且這些調查結果有的已成為政府有關部門決策的重要依據。國際上比較著名的此類調查有︰美國芝加哥大學全國民意調查中心（National Opinion Research Center‧簡稱NORC）的“社會綜合調查（General Social Survey，簡稱GSS）”，英國埃塞克斯大學調查中心進行的“全國家庭生活和社會變遷調查”，法國經濟和社會調查所進行的“全國經濟社會調查”，日本社會學會組織進行“全國社會分層與社會流動調查（簡稱SSM）”。中國台灣“中央”研究院社會學研究所，也每兩年進行一次“台灣社會變遷基本調查”。美國的“社會基礎調查”，現在已成為年度性的調查項目，它是美國國家基金會目前資助的最大的社會科學研究項目。以上這些調查，除美國的調查外，一般均因經費原因采用縱向的間隔性重復調查法，即每隔一段時間，進行一次全國規模的抽樣調查。每次調查除保留社會研究所需的基本項目外，每次都有不同的主題。在間隔若干時間後，再重復同一主題的調查，這樣的研究設計，使社會變遷研究在可以涉及更為廣泛的研究領域的同時，具有更好的積累性和可比性。多年來，這些基礎性調查獲得的資料，滋養著大批的社會科學研究者，有時一項調查就有很多名博士生用來寫博士論文，以此所取得的研究成就，其可靠性受到社會科學界的廣泛認同。例如1997年出版的，以台灣社會變遷基本調查數據為基礎的研究報告集《90年代的台灣社會，社會變遷基本調查研究系列二》收論文16篇，內容涉及社會生活的各個方面，在台灣引起了極大的反響。

國內社會科學界在這方面也有了長足的發展。筆者所在的中國社會科學院社會學研究所的社會調查和方法研究室，組織或參與了多項與社會變遷有關的大規模抽樣調查，取得了一定的研究成果，並積累了大量有關社會變遷的寶貴數據資料，其中主要有︰

1．城鄉家庭變遷系列調查︰該課題是由中國社會科學院社會學研究所牽頭，聯合北京大學和地方社科院的研究人員展開的一項類似多次橫斷面的城鄉家庭變遷調查。這一調查始于1981年的“中國五城市婚姻家庭調查”，而後有1988年的“中國農村家庭調查”、1991年的“中國七城市家庭調查”、1998年的“中國城鄉家庭變遷調查”。

2．有關中國城鄉社會變遷的系列調查︰調查始于1991年的第二批國情調查，然後有1992年的“中國城鄉居民生活調查”、1993年的“第三批國情調查”、1995年的“第四批國情調查”和1997年的“中國沿海發達地區社會變遷調查”。上述調查雖然還不是嚴格意義上的多次橫斷面的縱貫研究，但研究者已在研究設計中盡量考慮到縱貫研究的基本原則，如調查隊伍的穩定、指標的可比性和樣本空間的延續性等。

3．中國城鄉社會變遷調查︰這一調查開始于2000年，為中國社會科學院重大課題。目前已經完成第一期第一次調查和第二次調查，今後將把這一調查發展為連續的、定期進行的社會變遷調查。

在縱向調查技術取得長足進步的同時，上世紀末至今，電話調查技術也有很大發展。電話調查涉及的範圍幾乎與個別(面對面)訪談同樣全面。電話調查中使用的一系列方法，是在20世紀70年代後期和面對面調查一起發展起來的。在20世紀80年代中，電話調查開始變得很普遍，且成為許多場合中各種調查方法的首選。正如某些學者所言，一種在公共和私營部門被人們用來幫助提高決策效率的收集信息的有效方法為人們所普遍認同時，這一現象本身就具有方法論上的意義。不僅如此，電話調查還有很大的實踐意義，因為它為研究者提供了更多的控制調查質量的機會。這一機會包括抽樣、被調查人的選擇、問卷題項的提問、計算機輔助電話訪談(cATI)和數據錄入。正因為如此，今天在各種社會調查中，如果沒有發現其他重要的足以放棄使用電話調查的原因，電話調查由于其獨特的對調查質量進行全面監控的優點，常常成為各種調查方式的首選。由筆者翻譯，重慶大學出版社出版的《電話調查方法︰抽樣、選擇和督導》一書，也于2005年面世。

無論是縱向調查抑或電話調查，實際上都是收集研究資料的方法，而應用社會科學的發展，不僅在于調查技術，即收集資料技術的發展，還在于研究方法和分析技術的發展。近年來，無論是定性研究方法，還是定量研究方法都有了長足的發展。

首先，計算機技術的發展可謂突飛猛進，它對當今社會生活的各個方面產生了巨大的影響，在悄悄地改變著社會科學的研究風格和研究方式的同時，也大大提升了社會科學學者的研究能力。這種影響表現在研究過程的各個階段，從理論建構（概念映射）、問卷設計（專業的問卷設計軟件）、調查實施（計算機輔助訪談、計算機輔助電話訪問系統、網絡在線調查系統）、數據錄入（光學標記識別軟件）到數據分析（包括文本、聲音、圖像資料的處理），甚至延伸到寫作發表階段。這樣的過程發生在如社會學、經濟學、政治學、心理學、教育學中，促進了學科之間的相互借鑒和交叉融合，至少在研究方法上呈現這種趨勢。隨著計算機計算能力的大幅度提高，20世紀80年代之後，統計學領域內發生了一場“革命”，主要表現在對定類和定序變量的建模能力的大幅度提高上，以及與分布無關的統計分析模型的發展之上，特別是基于“Resampling”（包括Bootstrap、Jackknife、Monte carlo模擬等）的建模技術。同時，計算能力的提高還帶動了基于神經網絡、動態模擬、人工智能、生態進化等新興的分析和預測模型的發展。這些進展都為定量社會科學研究提供了更多的可供選擇的工具。

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