證券交易法導論（修訂九版）

修訂九版序
民國一○九年（二○二○年）初始，因中國武漢肺炎引爆全世界各地的新型冠狀病毒(Covid­19)流行疫情肆虐，一時間全球深陷恐慌，希望及早平息，回復正常、平和、無懼的生活秩序。相較於這變動的時期，二、三年間證券交易法部分條文亦有零星的數次小修正，幅度雖小，而本書亦為配合此部分條文修正，將最新的證券交易法教科書內容，呈現給各位。理所當然，本書之所以能有讀者各位如此的熱烈支持，無異是對作者最高的殷盼與期待，自不敢輕忽怠慢，仍持秉日益求精、最嚴謹的一貫態度，傳承這證券市場法制的啟門之鑰；同時，因應相關國家法科考試的科目，增列證券交易法一科，顯示證券交易法在財經法學領域的重要性，與日俱增，從而在本書內容的撰寫上，將於適當處繼續增加重要的行政函釋與司法見解，充實法律人研讀之所需。
至於本書證券交易法刑事罰責部分的規定，持續特別邀請國立陽明交通大學科技法律學院的林志潔教授執筆，藉由林教授在刑事法學上專業、豐厚的實力，撰寫本書第三篇財經刑法〈證券犯罪〉部分，有系統地解析證券市場上企業資訊不實之詐欺行為、操縱市場、內線交易、非常規交易等各種犯罪行為，而成為本書修訂後的最大特色所在。最後是本書再版，蒙三民書局編輯部同仁的大力幫忙，謹於文末，表達個人忱謝之意。
作者謹識於東海大學法律學院
二○二三年初夏

修訂九版序
民國一○九年（二○二○年）初始，因中國武漢肺炎引爆全世界各地的新型冠狀病毒(Covid­19)流行疫情肆虐，一時間全球深陷恐慌，希望及早平息，回復正常、平和、無懼的生活秩序。相較於這變動的時期，二、三年間證券交易法部分條文亦有零星的數次小修正，幅度雖小，而本書亦為配合此部分條文修正，將最新的證券交易法教科書內容，呈現給各位。理所當然，本書之所以能有讀者各位如此的熱烈支持，無異是對作者最高的殷盼與期待，自不敢輕忽怠慢，仍持秉日益求精、最嚴謹的一貫態度，傳承這證券市場法制的啟門之鑰；同時...

修訂九版序
序

第一篇緒論
第一章證券市場
第一節我國證券市場之歷史軌跡
第二節證券市場與經濟發展之關係
第三節股票市場與債券市場
第二章證券交易法之基礎架構
第一節證券市場法制與規範內容
第二節證券與交易的概念
第三節證券管理行政與自律制度

第二篇本論
第三章發行市場（初級市場）
第一節公開發行有價證券
第二節資訊揭露
第三節違反企業資訊揭露之民事責任制度
第四節公開發行公司之私募有價證券
第四章公開發行公司法制
第一節公司法與公開發行公司的特別規制
第二節證券交易法與公開發行公司的特別規制
第五章流通市場（次級市場）
第一節有價證券集中交易市場
第二節有價證券店頭交易市場
第三節證券市場與不法行為規範
第四節外國企業來臺上市上櫃之補充規定
第六章證券法制與企業秩序
第一節大量持有股權
第二節公開收購股權
第三節私募與股權交易
第四節股權代理行使與委託書之徵求
第七章證券交易機關
第一節證券商
第二節證券交易所
第八章證券服務事業
第一節證券金融事業
第二節證券集中保管事業
第三節證券投資信託與投資顧問事業
第四節信用評等事業
第九章證券仲裁
第一節證券爭議與仲裁制度
第二節仲裁程序與仲裁判斷－－證券仲裁制度之特殊規定
第十章保護證券投資人與金融消費者特別法
第一節保護證券投資人之特別立法
第二節證券投資人保護機構
第三節實現證券投資人保護的設計與配套措施
第四節金融消費者保護法的另一立法

第三篇財經犯罪
第十一章證券犯罪
第一節導論
第二節證券市場之犯罪類型
第三節其他犯罪類型
第四節刑事政策與「犯罪所得」
第五節小結

附錄〈Ⅰ〉證券投資人及期貨交易人保護法現行條文
附錄〈Ⅱ〉金融消費者保護法現行條文

修訂九版序
序

第一篇緒論
第一章證券市場
第一節我國證券市場之歷史軌跡
第二節證券市場與經濟發展之關係
第三節股票市場與債券市場
第二章證券交易法之基礎架構
第一節證券市場法制與規範內容
第二節證券與交易的概念
第三節證券管理行政與自律制度

第二篇本論
第三章發行市場（初級市場）
第一節公開發行有價證券
第二節資訊揭露
第三節違反企業資訊揭露之民事責任制度
第四節公開發行公司之私募有價證券
第四章公開發行公司法制
第一節公司法與公開發行公司的特別規制
第二節證券交易法與公開發行公司的特別規制
第五...