全球執法合作：機制與實踐(二版)

一本到位的國際執法合作專書／章光明
跨境犯罪的巨視與微觀／何祖舜
修訂序
作者序

第一章　導　論
第一節　緣　起／1
第二節　研究方法／5
一、文獻探討法（Literature Review）／5
二、案例研究法（Case Study）／5
三、比較研究法（Comparative Research）／6
四、參與觀察法（Participant Observation）／7
第三節　本書架構／7

第二章　全球化與跨國犯罪
第一節　全球化／13
一、全球化的意義／13
二、全球化的現象／15
三、全球化的趨勢／17
第二節　跨國犯罪／18
第三節　全球化與跨國犯罪／25
第四節　跨國犯罪的全球化／30
第五節　全球化下的國際執法合作思維／32
一、全球社會視野／32
二、跨國國家模式之國際合作／34
三、包含式主權／35
四、網絡性的合作機制／36
五、溝通及協調／36

第三章　國際合作對抗跨國犯罪之策略
第一節　制訂刑事司法互助原則的公約／39
一、全球性的公約／39
二、地區性的公約／40
三、國際刑事司法互助示範條約／41
第二節　發展國際刑事司法互助／43
一、各國的刑事司法互助活動建立在條約基礎上／44
二、刑事司法互助的範圍日益擴大／44
三、加強刑事司法協助的國內立法／45
第三節　制訂關於打擊跨國犯罪的公約／51
一、禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約／52
二、打擊跨國有組織犯罪公約／58
三、反腐敗公約／70
第四節　國際組織研擬打擊跨國犯罪之執法合作建議／77
一、七大工業國組織（G7；或稱七國集團）／77
二、打擊清洗黑錢財務行動特別組織（或稱金融工作特別小組）／79

第四章　國際執法合作之機制與困境
第一節　雙邊之執法合作機制／88
一、司法互助／88
二、執法合作／90
第二節　多邊之執法合作機制／93
一、聯合國多邊打擊跨國犯罪公約之宗旨與範圍／94
二、聯合國多邊打擊跨國犯罪公約之重點內容／95
第三節　區域性之執法合作機制／103
一、歐洲刑警組織（European Police Office; Europol）／106
二、申根區域合作／114
三、聯合調查團（Joint Investigation Team）／124
四、歐洲逮捕令／126
第四節　全球性之執法合作機制／136
一、刑事警察官署間之合作網絡——國際刑警組織／136
二、外交網絡／147
三、警察聯絡官網絡／149
四、交換金融情報之合作網絡——艾格蒙聯盟／166
第五節　國際合作對抗跨國犯罪之困境／170
一、國際合作面臨的問題／170
二、民族國家對抗跨國犯罪之困境／172
三、執法合作中遭遇的問題／178
四、境外調查之困境──以「廣大興28號」漁民洪石成被菲律賓公務船射殺為例／180

第五章　國際執法合作之趨勢與實踐面向
第一節　國際執法合作之趨勢／183
一、運用直接聯繫管道／184
二、加速合作緝捕遣返刑事犯／187
三、強化執法合作措施／193
四、建構執法合作網絡／195
第二節　跨國犯罪及國際執法合作的型態／198
第三節　國際執法合作之實踐面向／200
一、情資交換／200
二、案件協查／203
三、合作偵查／206
四、跨國聯合偵查／211
五、合作緝捕遣返刑事犯／213
六、協助遣送刑事嫌疑犯／216
七、培訓和技術援助／217

第六章　國際執法合作之案例
第一節　打擊電信網路詐欺犯罪——犯罪全球化最典型的犯罪型態／223
一、電信詐欺犯罪——臺灣的「全民公敵」／223
二、電信詐騙集團西進中國大陸／224
三、兩岸合作打擊電信詐騙集團／224
四、電信詐騙集團蔓延至東南亞國家／225
五、電信詐欺犯罪發展的趨勢／243
第二節　從案例看國際執法合作之實踐／257
一、臺日合作緝捕遣返竹聯幫第一殺手劉○榮等要犯案／262
二、臺泰合作緝捕遣返殺警奪槍要犯林○誠、廖○倫案／263
三、臺菲合作緝捕遣返軍火販子許○德等要犯案／265
四、臺泰、臺菲合作緝捕遣返偽變造護照集團主嫌犯陳○得、潘○華及涉嫌販毒之逃兵通緝犯伍○萍案／267
五、臺澳合作緝捕遣返槍擊要犯吳○義、宋○榮案／274
六、押解我國新世航21號漁船海上喋血案兇嫌返國偵辦案／279
七、偵破我國漁船錦富祥號船長葉○財被殺害棄屍並押解兇嫌返國偵辦案／284
八、臺越警方合作打擊兩岸電信詐騙集團案／288
九、林克穎引渡案／299

第七章　國際執法合作衍生之問題探討
第一節　國際執法合作與個人資料保護如何平衡的問題／309
一、保護人權的原則與例外／310
二、提供個資必須遵循的原則／310
三、特種個資之保護／314
四、監督機制／315
五、我國執行及保護個人資料之機制／317
第二節　司法互助與執法合作的問題／322
一、執法合作與司法互助之異同／323
二、司法互助與執法合作之範疇／325
三、司法互助與打擊犯罪分別或合併立法之探討／325
四、情資交換與司法互助／330
五、我國的國際現實與選擇／333
第三節　管轄權衝突的問題／337
一、國際管轄權之分配法則／337
二、國際管轄衝突解決之法則／350
第四節　境外取證的問題／355
一、境外取證的模式／355
二、境外取證的必要性／357
三、境外取證的證據能力／360
第五節　執法網絡建立的問題／363
第六節　引渡合作的問題——引渡、遣返與驅逐出境／366
一、引　渡／367
二、假引渡／373
三、假引渡之困境／376
四、引渡替代措施／380
第七節　主權尊嚴與跨國界正義伸張的問題／382

附錄一　我國協助緝捕遣返國際罪犯之機制與實踐
壹、前　言／393
貳、國際引渡人犯之機制／394
參、兩岸遣返人犯之機制／398
肆、我方協助遣返港澳通緝犯之機制／404
伍、我國協助遣返外國通緝犯之機制／407
陸、我國對於請求引渡國人之替代方式／411柒、結　語／413

附錄二　兩岸打擊電信詐欺犯罪之管轄爭議
壹、前　言／415
貳、國際管轄權之探討／417
參、兩岸管轄權之探討／419
肆、兩岸偵辦電信詐欺犯罪之管轄問題／423
伍、「臺嫌遣陸」之爭議／425
陸、兩岸各自將己方民眾遣返偵審之探討／431
柒、中國大陸強行要求第三地將臺嫌遣陸偵審之探討／434
捌、我國打擊跨境電信詐欺犯罪之困境／436
玖、兩岸合作打擊電信詐欺犯罪之最佳安排／443
拾、結　語／445

附錄三　境外犯罪調查策略之研究──以「廣大興28號」漁民洪石成被菲律賓公務船射殺為例
壹、研究背景／447
貳、「廣大興28號案」事件被害人的陳述及採證情形／448
參、境外犯罪調查的一般困境／450
肆、沒有司法互助的臺菲執法合作經驗／453
伍、司法互助過程非常繁瑣／455
陸、境外犯罪調查的策略／457
柒、結　論／461

參考書目／463

推薦序

一本到位的國際執法合作專書

　　在資通科技高度發展的全球化時代，犯罪犯型態不斷推陳出新，犯罪也不再侷限單一國家的疆域內，非法金流、物流與人流的洗錢、電話詐欺、毒品與槍枝走私、人口販運等犯罪，層出不窮。無論面對新興犯罪或跨境犯罪，跨機關及跨域的整合，特別是國際執法合作，成為一股無可避免的趨勢。臺灣在面對近年來運用高科技出現的詐欺犯罪時，不斷整合國內各個部門的專業與資源，並與大陸及東南亞各國共同打擊詐欺犯罪，成功殲滅數個詐欺犯罪組織，減緩詐欺犯罪對社會秩序造成的負面影響，正足以說明情資、科技與部門治理等國際執法合作概念，在當代治安管理中扮演著重要的角色。

　　然而，要寫出一本到位的國際執法合作的專書，不是一件容易的事，撰寫者須具備一定的條件。首先，作者若具有實際的辦案經驗，才可能呈現一個有生命的作品。本書作者長期從事第一線犯罪偵查工作，不但在刑事警察局外勤隊歷經組長、副隊長職務，更在三個縣市擔任過刑警大隊長工作，刑事經驗豐富，從研究方法的角度來說，透過其參與者的角度觀察執法工作，是最深刻的。本書作者親身參與本書所舉案例，讀來使人有身歷其境之感，全書內容說明，這絕不是一部只做靜態資料堆砌的書籍。

　　其次，作者須有外事警察，尤其是偵查跨境犯罪的經驗。本書作者何招凡先生除具備警察組織中最基層的派出所主管歷練外，在進入刑事警察局成為刑事偵查員開始，其辦案生涯伴隨刑事警察局的國際刑警科成長，終至擔任國際刑警科科長，期間他偵辦過無數跨境犯罪，合作過的他國刑警不勝枚舉，對於包括國際刑警組織（INTERPOL）在內的全球警察團體，均嫻熟其運作模式。就以大陸地區來說，從金門協議開始透過紅十字會的兩岸合作辦案，到ECFA後簽署的兩岸共同打擊犯罪與司法互助協議之制度化合作模式，本書作者無役不與，這個經歷使他具有資格，且實際上寫出這本高水準的國際執法合作專書。

　　第三，作者須有一定的學術程度與知識水準。本書固為一本實務取向的專書，然由於作者受過研究所的訓練，並曾參加國內外各種跨境犯罪之專題的訓練，所以能夠透過理論的指引與研究方法的運用，而展現出學術的內涵與邏輯。譬如，個案研究能夠彌補一般實證科學之不足，本書大量援引作者參與之個案，加以分析討論，使得本研究得以超越一般靜態的量化數據，深入個案，耙梳其中過程，再加上作者之親身經歷，作品因而產生入木三分的效果。在資料的蒐集方面，除藉由研究方法呈現實務資料外，理論與法令的整理是本書的另一特色。執法，需要有法律作為基礎，跨境執法，更涉及許多國際法，本書在這一方面的貢獻更是重大。最後，透過作者流暢的文筆，系統性地呈現出國境執法合作的專業內涵。

　　本書出版前，個人有幸先睹為快，發現從理論、法令、方法、實務等各方面評價，都是一本值得推薦的專業書籍，我樂於接受作者的邀請，發表以上心得，分享讀者。
 
推薦序

跨境犯罪的巨視與微觀

　　犯罪，人類亙古以來，無法擺脫的生存課題；在新的運輸工具、通訊系統與數位資訊所建構出新的世界裡，犯罪就如單細胞進化般的，隨著人、金錢與資訊的流動，輕易取得養分，快速分裂，成長成蔓延世界的有機體，成為全球化趨勢下的黑暗世界。

　　正因為犯罪（或者說犯罪者、犯罪集團）的流動性所造成的擴散，所產生的危害以非一個城市、一個國家所能獨立面對與抗制，而這種跨境、跨國的犯罪發展趨勢，今日尤更烈於往昔。以廣為民眾所熟知的電信詐欺案件為例，從1980年代的刮刮樂、中獎馬票起家，至2000年代演化成行動電話簡訊、ATM轉帳，迄至今日假借檢、警、電信公司、網路賣家、金融機構林林總總的名義行騙；所利用的方式也從紙本、電話，進階到網際網路、電子商務。所生的危害，更是從臺灣一地，成輻射狀的四散到鄰境的大陸及東南也各地，但查緝、防制與處罰，卻因犯罪集團組織分工的細膩，與層層跨境的移轉，而事倍功半。所有研究這一類犯罪的專家都已發現，面對這樣的犯罪模式，若無透過國際合作，幾無對應之道。

　　臺灣因為特殊的兩岸關係所導致的特殊國際地位，不單單影響著外交處境，更嚴重阻礙了打擊跨境犯罪的動能；早些年，只要犯罪事證涉及境外第二地者，除了與簽「司法互助協定」的美國外，幾乎等於告知執法機關外來偵辦之路險阻重重，進而也造成了犯罪者大量的將犯罪基地、電腦主機、犯罪所得設於、藏匿於境外，以規避查緝，尤有甚者，為數不少的重大犯罪嫌疑犯、受刑人陸續逃往境外，躲避追訴與受刑，對於尚生活在臺灣這塊土地上人民而言，正義的伸張是不完整而缺憾的。因此，積極的擴展國際性的合作機制，以完成這塊正義的拼圖，成為政府與所有執法機關的共同目標與使命。自2009年簽訂「海峽兩岸共同打擊犯罪與司法互助協議」以來，近四年的磨合，在兩岸共同打擊犯罪、罪犯遣返及調查取證等事項上，已有不同以往的面貌，也為臺灣與鄰境各國的跨國執法合作上打開了門扇，這個模式在招凡兄這本大著中，有著第一手完整的紀錄。

　　招凡兄長期以來浸淫國際執法領域，並擁有完整的刑事歷練，由他來解說犯罪的國際化與全球化打擊犯罪的國際執法合作機制，再也適當不過。這本專論顯然是彙整其多年在此領域的研究與實務而成，書中自犯罪全球化角度切入國際合作模式，從巨視的眼光觀察、討論國際合作的實況，再以臺灣實際發生、參與的案例，以及個案運作中的細節、體會，由微觀的角度，細膩的分析與建議現在與未來的問題和挑戰。個人與招凡兄因辦案而結識，並且參與書中若干案件的規劃與執行，深知此議題之重要及本書的實質貢獻。今招凡兄囑余為其大著書序，樂而為之以為紀。
 
修訂序

　　本書自2013年9月出版迄今已4年餘，此期間，一如本書之預測，電信詐欺犯罪持續猖獗，且已蔓延至東南亞以外地區，更可能成為21世紀的「全球公敵」，果然兩岸詐騙集團確實擴散至世界各處遍地開花。2016年5月20日我國政黨輪替前後，肯亞連續發生了三次矚目的「臺嫌遣陸」案，4月8、12日二次將45名臺籍詐騙嫌犯遣陸，8月7日再度將5名臺灣嫌犯遣陸。此後，由於兩岸溝通停擺，世界各地相繼發生「臺嫌遣陸」之骨牌效應，引發了兩岸打擊電信詐欺犯罪之管轄爭議問題。此外，此期間也有多件與我國有關具指標性的跨國（境）犯罪案件，受到舉國關注，包括我國第一件以正式引渡程序請求引渡之「林克穎引渡案」，英國之引渡程序已有實質之進展；臺菲簽訂司法互助協定後，發生臺菲都有管轄權的「廣大興28號漁船船長被菲律賓公務船射殺案」，案發後被射擊的我國漁船已載被害人遺體返臺，菲律賓公務船、開槍的兇嫌及槍支則均在菲，臺菲必須合作調查，才能釐清案情。雖然我國首次依據司法互助協定迅速派遣調查團赴菲進行境外調查，但是案發之時，雙方均有龐大的國內壓力，且互信不足，各有考量與盤算，因此在調查初期並非順利，所幸本案雖然過程波折，最後終能圓滿完成。這些極具指標性之案件，是探討引渡、司法互助與執法合作的最佳案例。

　　假引渡機制為各國執法機關經常運用，也是我國追緝外逃及協助緝捕遣返國際罪犯的主要方式，然本書並未探討我國協助緝捕遣返國際罪犯之機制。雖然同樣是運用假引渡機制，我國因國情特殊，必須依照請求方及罪犯國籍區分為大陸、港澳及外國三類，由不同的單位依據各自不同的法令進行協助緝捕及遣返事宜，此為我國與其他國家不同之處，看似複雜，但是只要釐清脈絡，即可輕易瞭解我國協助緝捕遣返國際罪犯之法源與機制。此外，駐外警察聯絡官為國際執法合作之有效措施，也是我國與其他國家合作打擊跨國犯罪之主要機制，而且績效卓著，然而實行以來也逐漸浮現出一些困境，因此有必要瞭解我國駐外警察聯絡官制度運作之實際情形，並提出改善建議，使我國之駐外警察聯絡官更能發揮執法合作打擊跨國犯罪之功能。

　　此次修訂，除了一些資料庫（例如國際刑警組織之各項資料庫）之數據更新及補充、增修部分章節之內容外，主要增加之重點如下：

　　一、第四章（國際執法合作之機制與困境）第四節（全球性之執法合作機制）之三、警察聯絡官網絡，增加我國駐外警察聯絡官制度之檢討，內容除原有之任務外，增加派駐情形以及探討聯絡官之功能、影響及困境等，並提出建議。

　　二、第四章第五節（國際合作對抗跨國犯罪之困境），除原由國際合作面臨的問題、民族國家對抗跨國犯罪之困境、執法合作中遭遇的問題等三個面向探討外，再以一個實際的司法互助案例──我國廣大興28號漁民洪石成被菲律賓公務船射殺案──探討境外調查之困境。

　　三、第六章（國際執法合作之案例）第一節（打擊電信網路詐欺犯罪）增加兩岸電信詐騙集團在歐洲、亞洲、非洲及中南美洲等世界各地不斷被查獲的案例，顯示電信詐欺犯罪已逐漸成為全球公敵。

　　四、第六章第二節（從案例看國際執法合作之實踐）增加第九個案例：林克穎引渡案，除敘述英國各審法院判決之情形外，並探討最終判決之影響。

　　五、在所有章節之後增加附錄單元，收錄三篇文章：

　　（一）我國協助緝捕遣返國際罪犯之機制與實踐

　　此文係筆者於2016年11月發表在中央警察大學國土安全與國境管理學報，以實際案例探討我國運用假引渡模式協助大陸、港澳及其他國家緝捕遣返罪犯之機制。

　　（二）兩岸打擊電信詐欺犯罪之管轄爭議

　　此文係筆者以2016年5月應邀至國立成功大學演講之內容為基礎，再加以修訂完成，探討兩岸管轄權、臺嫌遣陸、兩岸各自將己方民眾遣返偵審、中國大陸強行要求第三地將臺嫌遣陸偵審以及我國偵辦電信詐欺犯罪之困境等問題，並提出兩岸合作打擊電信詐欺犯罪之最佳安排的建議。

　　（三）境外犯罪調查策略之研究──以「廣大興28號」漁民　洪石成被菲律賓公務船射殺為例

　　此文作者為前刑事警察局鑑識中心技正（現新北市政府警察局汐止分局長）林故廷，於2014年1月發表在日新司法年刊第10期，除摘述國內被害人之陳述及採證情形、境外犯罪調查之一般困境及臺菲在沒有司法互助情形下之前合作經驗外，重點在於說明司法互助之繁瑣過程，再根據本案經驗提出境外犯罪調查的策略。本案結合了司法互助、執法合作與跨境調查取證，是國際執法合作之極佳案例。承蒙本文作者與該刊發行人現臺灣臺北地方法院檢察署邢泰釗檢察長之同意，收錄於本書，特別致上敬意與謝意。

　　本次修訂增加之重點，係以與我國有關之打擊跨國犯罪案例，探討引渡、司法互助與執法合作之實際運作，以實踐探討機制，將更有助於瞭解國際合作打擊跨國犯罪之機制與實踐。