善用智財管理協助公司治理—入門篇

數位轉變企業經營型態　智財創造市場競爭藍海
自2010年以來，各類資通訊科技諸如雲端運算、行動科技等相關運用技術發展，使大數據、物聯網、人工智慧等科技紛而崛起，驅動了產業轉移而產生了新的市場規則，並帶來各式新的商業模式與機會。2016年世界經濟論壇（WEF）發表《產業的數位轉型（Digital Transformation of Industries）報告》提出數位轉型將是各國競爭力、產業經濟、企業發展的關鍵影響之一。在此數位轉型的潮流下，企業營運型態改變，帶來創新成果與相對應之智慧財產，當然也潛在營運風險。
即便時至今日，多數產業對智慧財產管理的傳統思維，仍將智慧財產視為例行事務管控，常僅由負責的員工、或研發單位、法務單位、甚至是行政單位等部門個別進行保存與管理，過低的層級與策略的缺乏，造成總體性的統合彙整難以出現與上達，使得公司管理階層對於整體的智慧財產掌握度比對公司財產的了解還低。智財未建立與營運規劃關聯的結果，企業很快在取得智慧財產權後短短三五年內便會發現，無目標的申請、維護所累計的費用支出變成日益沉重的負擔。相反的，能將智慧財產管理與運營作緊密連結之企業，除了透過智慧財產確保企業之競爭優勢獲得妥當保護外，更進一步從中了解競爭對手的市場布局，擬定預先因應的策略，有效運用智財發掘、分析營運的風險與機會。
當企業不再將智慧財產管理視為單點的事務管理時，必定提升至公司治理層級，透過企業管理階層與董事會規劃短中長期之營運策略，讓智財與企業運營緊密結合。特別是上市櫃公司應具備一定的智財經營管理能力，讓投資人有可供投資評估的資訊，已是國際之潮流與趨勢。因此金管會於2019年底至2020年初陸續調修《上市上櫃公司治理實務守則》（後稱《公司治理守則》），並於《公司治理評鑑系統》配套增設智財指標將智財管理納入公司治理。
本所自2007年協助經濟部工業局推行「台灣智慧財產管理制度（Taiwan Intellectual Property Management System, TIPS）」（後稱「TIPS智財管理制度」），同時也是本次《公司治理守則》與《公司治理評鑑系統》調修之幕後推手之一。為能進一步協助企業了解與落實連結智慧財產管理之企業運營，本所此次運用過去所累積十餘年之智財管理制度執行經驗，透過《善用智財管理協助公司治理－入門篇》一書，以案例說明呈現公司智財治理方式。全書分為六章節，第一章透過本所「企業智慧財產管理現況與需求調查」說明系統性的建置智財管理系統將對企業經營績效所帶來的優勢；第二章則從公司治理納入智財管理之觀念進行概述；而第三至第四章便分別對《公司治理評鑑系統》之得分與加分，透過案例進行例示性說明；第五至第六章係說明《公司治理守則》的實踐方式，包括智財策略之因應，以及董事會如何依《公司治理守則》第37條之2落實對公司智慧財產經營方向與績效的評估與監督。相信此書的出版將有助於指引上市櫃公司踏出方向正確、方式務實的第一步。
財團法人資訊工業策進會
科技法律研究所所長 王偉霖 敬序

數位轉變企業經營型態　智財創造市場競爭藍海
自2010年以來，各類資通訊科技諸如雲端運算、行動科技等相關運用技術發展，使大數據、物聯網、人工智慧等科技紛而崛起，驅動了產業轉移而產生了新的市場規則，並帶來各式新的商業模式與機會。2016年世界經濟論壇（WEF）發表《產業的數位轉型（Digital Transformation of Industries）報告》提出數位轉型將是各國競爭力、產業經濟、企業發展的關鍵影響之一。在此數位轉型的潮流下，企業營運型態改變，帶來創新成果與相對應之智慧財產，當然也潛在營運風險。
即便時至今日，多數產業對智慧財產...

序文 I

第一章
Chapter1
智財管理重要性和趨勢
壹、前言 002
貳、臺灣智慧財產管理現況與趨勢 004
一、智財部門與企業營運之連結關係 006
二、企業面臨之海外智財風險 006
三、企業之智財人員配置 007
四、企業之智財事務與委外項目 009
五、企業之智財相關教育訓練 011
六、企業之智財投入經費 014
參、企業落實智慧財產管理之益處 016
一、TIPS企業之智財部門與企業營運之連結 016
二、TIPS企業之海外智財風險 017
三、TIPS企業之智財人員配置 018
四、TIPS企業之智財事務與委外項目 019
五、TIPS企業之智財相關教育訓練 021
六、TIPS企業之智財投入經費 023
肆、結論與建議 025

第二章
Chapter2
公司治理納入智財管理觀念
壹、智慧財產管理的重要性 028
貳、內控制度與智慧財產管理 030
一、內控制度 030
二、研發循環納入智財管理 030
三、公司治理評鑑有關研發指標納入智慧財產 032
四、內控制度與公司治理的交會 032
參、公司治理與智慧財產管理 033
一、公司治理 033
二、公司治理之智財管理 034
肆、《公司治理評鑑》之智財管理得分關鍵 037
伍、結論 040

第三章
Chapter3
《公司治理評鑑指標》之符合－得分篇
壹、前言 042
貳、智慧財產管理計畫 044
一、計劃前 044
二、計劃中 046
三、計劃後 049
參、提報董事會 051
一、提報前 051
二、提報中 052
三、提報後 053
肆、智慧財產揭露 054
一、揭露前 054
二、揭露中 055
三、揭露後 058
伍、結論 059

第四章
Chapter4
《公司治理評鑑指標》之符合－加分篇
壹、前言 062
一、《109年度公司治理評鑑指標》編號2.27
－三大要件 062
二、以取得TIPS驗證為例 065
貳、簡介TIPS驗證作業 066
一、TIPS驗證流程 066
二、申請TIPS驗證留意事項 067
參、常見TIPS驗證缺失與企業智財風險 072
一、制度面缺失與智財風險 072
二、執行面缺失與智財風險 079
肆、結論 087

第五章
Chapter5
《公司治理實務守則》之實踐－公司治理納入智財管理要求，從智慧財產策略談起
壹、前言 090
貳、智財是什麼 091
參、建立連結公司營運策略與文化的智財策略 093
一、盤點既有或預計取得之智財 094
二、釐清各國智財法規 094
三、評估利害關係人與其期望 095
四、考量公司現有的規模與營運階段 095
肆、依智財策略展開之具體應用情境與評估 096
一、智財布局方式 096
二、智財取得方式 096
三、外部合作方式 097
四、販售或行銷方式 097
五、人力資源之投入 097
六、管理制度之建立 098
七、資源分配 098
伍、智財之風險控管及機會挖掘 099
陸、結論 100

第六章
Chapter6
《公司治理實務守則》之實踐－從§37-2談如何透過TIPS架構建立智財管理制度
壹、前言 102
一、《上市上櫃公司治理實務守則》新修正第37條之2 102
二、智慧財產管理之基本架構 104
貳、智財管理制度之規劃 108
參、智財管理制度所需支援與資源 110
一、人力資源與能力 110
二、基礎設施與服務 112
三、組織知識 112
四、溝通管道與智財諮詢 113
五、文件化資訊 115
肆、智財管理制度之運作 117
一、智慧財產之取得階段 117
二、智慧財產之保護階段 120
三、智慧財產之維護階段 124
四、智慧財產之運用階段 125
伍、智財管理制度之績效評估與改善 126

附件一 《TIPS管理規範（A級）2016年版》條文 129
附件二 《上市上櫃公司治理實務守則》條文 159
附件三 《公司治理評鑑指標》2.27評分指南 191
附件四 《公司治理評鑑指標》2.27參考範例 193
附件五 《公開發行公司建立智慧財產管理研發循環》 199

序文 I

第一章
Chapter1
智財管理重要性和趨勢
壹、前言 002
貳、臺灣智慧財產管理現況與趨勢 004
一、智財部門與企業營運之連結關係 006
二、企業面臨之海外智財風險 006
三、企業之智財人員配置 007
四、企業之智財事務與委外項目 009
五、企業之智財相關教育訓練 011
六、企業之智財投入經費 014
參、企業落實智慧財產管理之益處 016
一、TIPS企業之智財部門與企業營運之連結 016
二、TIPS企業之海外智財風險 017
三、TIPS企業之智財人員配置 018
四、TIPS企業之智財事務與委外項目 019
五、TIPS企業之智財相關教育...