專案工程契約管理（二版）

名人推薦：書籍推薦人

理律法律事務所 李念祖

中央大學營建管理研究所 謝定亞

李 序

伯儉又寫新書了，數起來應該是他在公共工程法務領域的第四本專著；這次的主題是《專案工程契約管理》。

如果前面的三本著作，比較偏重於工程糾紛的解決與契約爭議問題的解釋與處理；這本書的著眼則是有系統地、周延地、並且深入淺出地，審視、介紹、探討工程契約管理面各種當為措施，以求得如期如質地完成約定工程，避免發生法律風險。如果前三本書的思考重點，是在契約發生糾紛時應如何解決糾紛；這本書就是在強調藉著事前訂立及履約契約的過程中所養成的正確觀念與習慣，所採取的正確基本動作，預防法律風險的發生。

實施任何一項專案工程，除了勞動人力與財務支持之外，主要是靠科學技術與專業知識，核心因素則是工程管理。工程管理同樣需要本於科學的精神為之。工程契約，則是發包工程的業主方與為工程施作的承包方，以伙伴關係共事的相互承諾與約定，也是雙方據以執行工程合作關係的終極基礎。工程管理中絕對不可缺少的關注，就是工程契約的管理工作。工程契約管理的方法，包括專業技術面的基本原則，還包括工作倫理面的規範要求。掌握了契約管理的倫理規範與基本原則並加以身體力行，才能確保工程管理不致走上歧途。

工程契約管理，從流程上看， 應該包括簽約前的招標、議約，與簽約後的執行，乃至於解決爭端；因為契約是施行工程的最終根據，當然應該在簽約之前，深思熟慮地訂立一份合法、公平、完整、周延而能夠在最大的程度上控制甚至有效避免法律乃至財務風險的契約，簽約之前不能對之視若無物，不當回事，也不能任意找個版本照抄，更不能不問內容是否可行，囫圇吞棗，先簽約了事，將工程拿到手再說；簽約之後施行工程時，亦不能將契約拋諸腦後，束之高閣，既忽略了己方應該遵守的規範，也忘記了對方應該遵循的義務，等到有爭端出現或遭追究責任的時候，才發現早已與契約的規定相去甚遠，負擔鉅額的賠償責任，甚至招來刑事處罰，追悔莫及。契約管理也涉及契約人事管理，參與訂立契約，當然應該要有懂得工程、技術、財務的人員，也應該要有懂得法律的專業人士；到了履約階段，更該有工程契約執行的專責人員（contract officer），對應於工程進度熟知契約內容，確定契約得到雙方的遵循（compliance）。當然擔任契約專責人員之人，如果曾經親身參與契約談判，瞭解契約文件所以如此的來龍去脈，就最理想不過了。

從締結契約的主體說，工程契約管理對於業主方與承包方同樣重要，但是由於履約的位置有異，為契約管理的方法與重點未必全然相同，各有所應強調之處，例如同樣是有品質的追求與財務考量的取捨，業主不能只基於履約保證金與工程尾款握在手裡而予取予求，承包方也不能先求搶標簽約之後，再企圖用停工怠工做為調整時程與價格的手段。這類行為出現時，都不是工程契約管理的正確態度，也不是適當的方法，只會註定形成工程進度的拖延與專案工程的傷害，為智者所不取。而雙方如何在工程進行中建立有如合夥同伴（partnering）的關係，尤關工程品質的良窳，極其重要。

以上所述，伯儉的新書一一加以涵蓋，而且從事深入的分析，有許多實踐上的智慧與金玉良言，同時可供業主方與承包方體會參考，值得納入實際的工程作業，身體力行，從而提升工程效益，創造雙贏的價值。

在臺灣，可能沒有人比伯儉更有資格寫這本書了。伯儉從事工程契約管理工作近三十年。從榮工處的法務主管到中鼎公司的集團法務長，參與國際性與國內的重大公共工程無數，工程契約管理的實踐經驗豐富；又應邀在國立中央大學營建管理研究所任教，講授專案工程契約管理課程有年，工程契約法律理論涵養深厚；他也經常擔任公共工程仲裁案件的仲裁人，約二十年間辦案經驗閱歷之豐富，還有公正持平、不事偏袒的專業態度，都可說是少有其匹。伯儉本著為公共工程解決問題而非製造問題的專業精神寫成此書，正可以為他長期在臺灣的公共工程領域孜孜奉獻，成為專業標竿的身影，做出見證。

在母校東吳大學畢業後，我有幸有很多機會、在不同場合與他共事，長期觀察我這位四十年前的同窗老友，在公共工程法務從事專業耕耘，發光發熱；公餘之暇，還能長年筆耕不輟，數十年間不改其志，真是令人欽敬。他的新作付梓，依例囑我寫序，我有感於他的專業精神始終如一，當然樂於本於所知，向讀者推介這本極具專案工程實用價值的好書，是為序。

李念祖

理律法律事務所

2015年6月



謝 序

契約之所以存在，是因為談判的雙方認知到，達到某種程度的合作，比起沒有共識，能帶來更多的利益。因此，契約是一種相互創利的商業工具，為現代經濟環境中最重要的發明之一。然而，契約存在於工程領域，卻逐漸演化成為複雜、動態、鬥智或相互制肘的必要之惡，這顯示出履行工程契約，若不能妥善做好契約管理，往往未蒙相互創利之益，反而先受契約爭議之害。

成功的契約管理，有賴契約雙方從橫向的界面（例如平行廠商及分包商）針對品質、時程、成本、風險等面向達成專案目標，以及縱向的企業流程、人事制度、部門間分工等面向達成企業營運目標。

然而，無論是橫向或縱向之目標達成，其關鍵仍在於對工程契約的熟悉瞭解與妥適運用。如能按契約所定期程及時序訂定逐項檢討管制事項，並於履約過程本於誠信確實保全證據、並依約主張權利，則距離相互創利之願景即不遠矣。

進一步言之，為落實契約管理，承包商更應著眼於投標前對採購法令的瞭解，並能詳讀招標文件、審慎投標，遇有疑義，及時請求釋疑或提出異議以爭取公平合理的對待，此為避免得標後產生履約之必要作為。一旦進入履約階段，契約管理即是組織內團隊運作系統的一部分，由契約起始辦理開工申請到完成驗收用印結案等過程，都必須依據契約中所訂立的精神行之。必須注意的是，雖然契約是由兩個組織所訂立，但實際執行契約管理事務的，仍舊是組織內的成員。只要是人與人之間的互動，就不能忽略人際溝通的原則，例如誠信、禮貌、傾聽與化解衝突等要素。

本書針對工程契約管理進行廣泛卻又深入的闡述，對於契約管理系統之重要元素分別進行清楚的描述與討論。由於工程的複雜性日益增加，工程團隊的整體合作更形重要，而工程契約既然是雙方所訂定的遊戲規則，則在履約過程中，透過契約管理的妥善運行，應以避免工程糾紛為首要任務，其次則是在於如何在發生契約爭議時，能本於契約精神，維護雙方權益，使得契約真正發揮創利的功能，以追求經濟效率最大化的目標。

伯儉兄原係修習法律專業， 於美國完成法律碩士學國後，即進入當時國內最具規模的「榮工處」服務。舉凡榮工處所有涉外的法律問題，皆由其領軍負責協調、解決。近三十年工程實務的歷練，使得伯儉兄能站在最前瞻的角度，將工程與法律融會貫通為一門顯學，並著書將其心得與工程界、法律界分享。這也應該是國內第一本專注於工程爭議的著作。伯儉兄於工程爭議的實務參與還擴展至工程仲裁、工程調解等領域，是國內最具經驗之仲裁人之一，其謙和、理性與公正之專業態度，是本人鵠望學習的實例教材。

數年前，本人擔任中央大學營建管理研究所所長期間，特別禮聘伯儉兄至本所擔任兼任教職，盼其工程法律之專業能傳授予本所同學。他所開設之課程立即成為本所同學最為期待與歡迎的必選科目。伯儉兄非但學識淵博，其講學能力更是魅力十足，本所有幸能有他加入教學研究團隊，誠屬驚艷！

伯儉教授累積數十年的契約管理功力，再次將其經驗彙集成書，以饗後學，將工程爭議課題朝向契約管理之上游課題整合，令人感佩。本人殷切的期待，此書之問世，將對國內工程界產生啟迪於喑啞的效果，更期待國內工程契約之發展，能因本書而更導向公平合理之境界。

謝定亞

於中央大學營建管理研究所

2015年5月

李 序

伯儉又寫新書了，數起來應該是他在公共工程法務領域的第四本專著；這次的主題是《專案工程契約管理》。

如果前面的三本著作，比較偏重於工程糾紛的解決與契約爭議問題的解釋與處理；這本書的著眼則是有系統地、周延地、並且深入淺出地，審視、介紹、探討工程契約管理面各種當為措施，以求得如期如質地完成約定工程，避免發生法律風險。如果前三本書的思考重點，是在契約發生糾紛時應如何解決糾紛；這本書就是在強調藉著事前訂立及履約契約的過程中所養成的正確觀念與習慣，所採取的正確基本動作，預防法律風險的發生。

實施任何一...

二版序

感謝讀者們的支持，使本書初版二刷在短時間內即已售罄，出版社編輯問我是否有新的內容；是否要改版。其實本書初版後，筆者又陸續整理了許多契約管理的資料，但因工作繁忙，除在課堂上和同學們切磋研究外，尚無法靜下心來將其一一撰寫付梓，去（2019）年3月退休後，才有時間再寫了一些文章，如「國際工程契約的做法」、「從業主之角度談次承包商的契約管理」，「專案工程日常契約管理之工作」、「分包管理」、「停工管理」等，作為本書再版之附錄，供讀者參考指正。

王伯儉

2020年元月

二版序

感謝讀者們的支持，使本書初版二刷在短時間內即已售罄，出版社編輯問我是否有新的內容；是否要改版。其實本書初版後，筆者又陸續整理了許多契約管理的資料，但因工作繁忙，除在課堂上和同學們切磋研究外，尚無法靜下心來將其一一撰寫付梓，去（2019）年3月退休後，才有時間再寫了一些文章，如「國際工程契約的做法」、「從業主之角度談次承包商的契約管理」，「專案工程日常契約管理之工作」、「分包管理」、「停工管理」等，作為本書再版之附錄，供讀者參考指正。

王伯儉

2020年元月

第一章　專案工程契約管理之意義

第二章　契約管理之倫理規範及基本原則
壹、倫理規範
貳、基本原則

第三章　契約管理之工作範疇（業主篇）
壹、工程案件之提出及簽約前之工作（Upstream or pre-award activities）
貳、簽約後及履約階段之工作（Downstream or Post-Award Activities）

第四章　契約管理之工作範疇（承包商篇）
壹、工程案件之準備及簽約前之工作（Upstream or Pre-Award Activities）
貳、工程案件之執行及簽約後之工作（Down-Stream or Post-Award Activities）

第五章　專案工程日常契約管理之工作
壹、達到充分瞭解契約之內容（Know Your Contract）、做好文件管理之工作（keep good record）、維護不放棄自己的權益（Don’t waive your right）的目標
貳、結論

第六章　分包管理
壹、「發包就不管、分包就不管」
貳、從承包商之立場談分包管理
參、結語

第七章　停工管理
壹、前言
貳、「停工」或「暫停執行」問題之討論
參、結語

第八章　 關係管理（Relationship Management）
壹、何謂「關係管理」？
貳、關係管理之成功因素
參、關係管理 應避免之情況
肆、促進關係管理之做法
伍、如何與業主相處有助於「關係管理」工作之進行
陸、小結

第九章　結語
壹、依據CIPS之意見，一個成功之契約管理工作，應該是達到下列之目標
貳、筆者認為要達到以上成功的目標，一個成功的專案工程必須要具備下述特性
參、而如果一個專案工程，有下述特性，相信必然是一個失敗之工程
肆、總結

附 錄
附錄一 國際EPC工程之契約架構探討
附錄二 承包商資格預審問卷
附錄三 國際工程契約做法
附錄四 從業主之角度談對次承包商的契約管理
名詞索引

第一章　專案工程契約管理之意義

第二章　契約管理之倫理規範及基本原則
壹、倫理規範
貳、基本原則

第三章　契約管理之工作範疇（業主篇）
壹、工程案件之提出及簽約前之工作（Upstream or pre-award activities）
貳、簽約後及履約階段之工作（Downstream or Post-Award Activities）

第四章　契約管理之工作範疇（承包商篇）
壹、工程案件之準備及簽約前之工作（Upstream or Pre-Award Activities）
貳、工程案件之執行及簽約後之工作（Down-Stream or Post-Award Activities）

第五章　專案工程日常契約管理之工作...