投信投顧相關法規

第一章證券投資信託及顧問法
一、立法目的
二、主管機關
三、名詞定義
四、執行業務之原則與義務
五、行為限制
六、損害賠償請求權
七、檢查權
八、行政處分
九、刑罰
十、行政罰
十一、其他
◎全真模擬試題

第二章證券投資信託事業之設立與管理
一、依據
二、意義
三、經營之業務
四、設立許可
五、組織及最低實收資本額
六、發起人
七、股東
八、應設置之部門
九、負責人
十、經理人、部門主管及業務人員
十一、行為之核准、申報
十二、自有資金之運用
十三、財務報告
十四、證券投資信託基金
十五、廣告及促銷活動
十六、無法繼續從事業務
十七、投資外國證券事業
十八、合併
◎全真模擬試題

第三章證券投資顧問事業之設立與管理
一、依據
二、意義
三、經營之業務
四、設立許可
五、組織及實收資本額
六、應設置之部門
七、負責人
八、消極資格
九、積極資格
十、登錄及異動
十一、兼職之限制
十二、行為規範
十三、行為核准、申報
十四、自有資金之運用
十五、財務報告
十六、業務規範
十七、外國有價證券投資推介顧問業務
十八、合併
◎全真模擬試題

第四章證券投資信託基金之募集與管理

壹、證券投資信託基金之公開募集與私募
一、依據
二、名詞定義
三、申請核准制與申報生效制
四、得停止其申報生效之情形
五、得退回或得不核准之情形
六、發生財務或業務重大變化之申報
七、核發營業執照後首次募集
八、後續募集
九、追加募集
十、得撤銷廢止之情形
十一、基金之私募
十二、公開說明書與投資說明書

貳、證券投資信託基金之管理
一、證券投資信託契約
二、費用
三、投資與交易
四、基金之運用範圍及限制
五、有價證券之出借
六、投資於金融資產證券化商品之限制
七、投資於不動產證券化商品之限制
八、投資於次順位債券之限制
九、基金資產之保存方式
十、基金之種類及其投資範圍
十一、基金之保管
十二、受益憑證
十三、基金之買回
十四、基金之會計
十五、基金之變更、存續、終止、清算
十六、基金之合併
十七、受益權之行使
◎全真模擬試題

第五章全權委託投資業務
一、法令依據
二、業務經營
三、營業許可
四、營業保證金
五、部門與人員
六、全權委託投資資產與信託財產的獨立性
七、投資範圍及分散投資
八、行為規範
九、受理客戶申請全權委託投資
十、全權委託投資契約之簽訂
十一、信託契約之簽訂
十二、保管機構與委任契約之簽訂、保管帳戶之開立
十三、投資買賣帳戶之開立
十四、信託帳戶之開立與信託事務之處理
十五、委託資金
十六、報酬之收取
十七、全權委託投資決策
十八、全權委託投資帳務處理
十九、越權交易之處理
二十、股東權益之行使
二十一、利益衝突之迴避
二十二、內線交易之防制
二十三、違約之處理
二十四、契約變更或終止、停業、解散
◎全真模擬試題

第六章證券投資信託暨顧問商業同業公會組織與會員自律公約
一、依據
二、證券投資信託暨顧問商業同業公會(簡稱同業公會)
三、會員自律公約
◎全真模擬試題

第七章投信投顧事業從事業務廣告之規範
一、證券投資信託基金廣告規範要點
二、證券投資顧問事業從事業務廣告及營業活動行為規範
◎全真模擬試題

第八章投信投顧從業人員行為準則
一、證券投資信託事業經理守則
二、證券投資顧問事業從業人員行為準則
◎全真模擬試題

附錄一︰重點精華-考前快速記憶
附錄二︰近年歷屆試題解析