從工業化到城市化──未來30年經濟增長的可行路徑

1998年的時候，我在北大中國經濟研究中心唸書，導師是宋國青先生。當時先生參與一個項目，為發改委的“十五規劃”出謀劃策，帶著一群學生做研究。先生平時話不多，可以說是惜字如金，動員會上還是講了幾句，引用了盧卡斯那句著名的話：一個人一旦開始思考經濟增長問題，就很難思考其他的問題了。
這句話，影響了我半生。經濟增速每相差1個百分點，70年後收入就差一倍。對於千家萬戶而言，這是巨大的差別。從此，增長問題在我腦子裏一直揮之不去。這本書是我這20年來思考增長問題的一個階段性的交代。
中國改革開放40年來的成績單，無疑是值得自豪的。十幾億人實現溫飽，是這個國家歷史上從未發生過的事情，稱為“奇跡”並不為過。需要探究的是，這個奇跡是怎麼發生的？是歸結於歷史的偶然、偉大人物的推動，還是有規律可循？有規律可循的話，這些經驗能複制嗎？能指導未來嗎？對其他國家有參考價值嗎？
中國做對了什麼？
回答這些問題，可以分解為兩步。第一步，中國做對了什麼？第二步，中國是怎麼做對的？
第一個問題看起來複雜，其實很簡單，就像是一個腦筋急轉彎。我們只要把所有的高收入國家放在一起，尋找這些國家最重要的共同特徵，再看看中國有沒有做到，就可以大致知道中國做對了什麼。
拋開所有的細節不談，高收入國家最重要的共同特徵，就是工業化。歷數歐洲、美洲、亞洲的主要高收入國家，沒有哪一個國家是沒有實現工業化的。除了少數的嚴重依賴自然資源的國家，比如石油輸出國，都是通過工業化實現了經濟起飛。即便是石油輸出國，也要利用石油換來的資金努力實現工業化，否則後續發展潛力成疑。
工業化還有很大的韌性。翻開人類的經濟歷史，任何一個國家，只要實現了大規模的工業化，就很難倒退到工業化以前的水平。蘇聯這樣的計劃經濟國家，雖然經歷了動蕩，但是因為工業化水平已經很高，蘇聯解體後俄羅斯很快從動蕩中走出，實現了1萬多美元的人均收入。
剛才是橫向的、國家間的比較。縱向的、歷史的比較，也會指向工業化這個關鍵詞。人類漫長的文明史，其實絕大部份人在絕大部份時間裏都在溫飽線上掙扎。人均收入的真正增長，是18世紀以來的事情。
歷史的勝負手，是工業革命。工業革命從英國開始，蔓延到歐洲大陸、北美，然後蔓延到亞洲，以及世界的其他地區。工業革命所到之處，人民生活水平大幅提高。工業革命還沒到的地方，依然貧窮。世界的經濟版圖，其實就是工業革命的蔓延地圖。
中國改革開放40年來的歷程，就是一步一步向工業化努力的歷史。家庭聯產承包責任制，是把土地的使用權還給農民，一舉解決了10億人的吃飯問題，為工業化打下農業基礎，並且釋放了勞動力。鄉鎮企業，是“離土不離鄉”的工業化。民營企業，是“離土又離鄉”的工業化。對外貿易和加入WTO （世界貿易組織），是利用全球商品流通市場加速工業化。房地產改革和大規模基建，釋放了大量的需求，因而促進了工業化。金融改革，是為工業化創造融資條件。用“工業化”這個關鍵詞，可以串聯改革開放以來的一切大事件。
從工業化這個“超宏觀”的角度，我們對於中國的改革開放會有不同的看法。中國改革開放以來的所有成就，其實就是不斷向工業化的方向努力，並取得的一定的成績。當我們讚歎改革的時候，不應忽視我們只不過是做了一件大家都努力在做的事情。從這個基本方向上，中國並沒有特殊之處。
家家有本難唸的經。各國在推進工業化的過程中，都面臨著自己的困難。能夠克服自己的困難，推進工業化的國家，就是經濟成功的國家，否則就是經濟失敗的國家。僅此而已。
所以，中國經驗的最底層邏輯，並沒有特殊之處。如果有的話，就是在底層之上的次底層、中層，或者表層，有一些特點。這種特點並不是中國獨有的，而是各國都會有自己的特點，即各國都有自己的困難，以及克服困難的做法。中國經驗的可取之處，就是如何克服屬於自己的那一部份困難。這種困難如果未來還有，研究這種困難就會對未來有啟發意義。這種困難如果其他國家有，研究這種困難會對其他國家有參考價值。
以上是我對“中國做對了什麼”的回答。繁榮沒有秘密，更沒有陰謀，就是努力向工業化邁進。
中國怎麼做對的？
第二個問題：中國怎麼做對的？這個問題有兩種回答的辦法。第一種是回到歷史的細節當中，尋找重大的節點，分析當時這麼做的選擇，回答為什麼這樣做，阻力在哪裏，如何克服的。這一任務艱巨，遠遠超出本書的範圍，暫且留到將來研究。
第二個辦法，我們可以反問：我們以前也做了很多嘗試，但是一直沒有成功，以前哪裏做得不好？這一次有什麼不一樣？
1978年以來的改革開放，是中國一次成功的工業化嘗試，但不是第一次嘗試，而是第四次嘗試。自從19世紀中國打開大門，和世界開始大規模的交流以來，中國至少進行了四次大規模的工業化嘗試：
第一次，鴉片戰爭之後的洋務運動。第二次，辛亥革命以後，民族工業興起。第三次，1949–1978年，計劃經濟體制下的工業化嘗試。第四次，1978年以來的改革開放。
分析比較這幾次工業化嘗試，我們可以看到過去幾次嘗試中的兩個主要問題。
首先，工業化不能由政府主導，而應由市場主導。洋務運動和計劃經濟，都是由政府主導，都沒有給我們帶來成功的工業化。二者的共同特徵，是政府直接取代了企業家的職能。政府官員既是官員，又是企業家，二者的角色存在重大的衝突。政府主導的工業化，不利於發動億萬人的積極性，不利於培育市場，最後都難以為繼。
其次，和平穩定的社會環境非常重要。辛亥革命以後的工業化，很難說不成功。大部份史家都認為，辛亥革命以後，中國的民營工業獲得了長足的發展。1911年以後的20多年間，包括西方大蕭條時期，中國經濟很難說不好。然而，隨著大規模戰爭的爆發，民眾生命安全都得不到保障，工業化自然也就中斷了。
反觀改革開放以來的工業化，是一次和平環境下、市場主導的、自下而上的工業化嘗試。無論是鄉鎮企業，還是民營企業，都是從市場裏長出來的，不是政府主導、規劃出來的。
市場力量的生長，是工業化這枚硬幣背面的圖章。沒有市場的孕育和生長，工業化可能可以發個芽，但是很難長出茂盛的枝葉，更難開花結果。人類社會是個有機體，市場是滋潤全身的營養劑，看似無形，實則有力。
強調市場力量的生長，並不是否認政府的作用，這種作用至少表現在三個方面：（一）維護基本的和平穩定，沒有和平穩定的環境，經濟建設就是一句空話；（二）順應市場的訴求，改變制度規則，讓市場力量發揮越來越大的作用；（三）主動推動對外開放， 促進市場的發育。
簡言之，從基本的脈絡看，中國的改革開放主要就是政府與市場合作，推動了工業化。任何成功的工業化，都需要政府發揮積極作用。古今中外，概莫能外。
從工業化到城市化
那麼，中國的工業化還有發展空間嗎？現在中國已經是世界工廠了，全世界的市場上，都流通著來自中國的商品。這種情況下， 我們的工業化還有進一步發展的空間嗎？工業化支撐的繁榮，還能持續嗎？
這個問題，是面向未來的問題。要面向未來，最重要的是審視現在。回到我們剛才的分析，市場力量的發育，和工業化是一體兩面的事情。要問工業化還有沒有空間，就問現在的市場是不是已經很完善了。那麼，現在的市場發育完善了嗎？只要認真觀察過中國經濟，就不會認為中國的市場機制已經完善了，就像沒有人相信改革已經完成了一樣。所謂深化改革，不就是進一步完善市場機制嗎？
那麼，進一步完善市場機制的抓手是什麼？
要回答這個問題，我們需要轉向一個非常關鍵的概念：城市。梳理中國的改革開放進程，會發現一個明顯的特徵，就是“工業化超前，城市化滯後”。和主要高收入國家比，我國的工業產值佔GDP（國內生產總值）的比重很高，但是城市化率很低，二者呈現出很大的不匹配。城市是市場發育的主要空間載體，城市發展的滯後，使得我國的市場發育還有很大的不足。反過來說，進一步推動城市化，是我國市場發育的最重要抓手。皮之不存，毛將焉附？ 城市不進一步發展，想發展市場就是一句空話。
進一步理解這個問題，需要我們對“工業化超前，城市化滯後”這個基本特徵進行進一步的理解。所謂工業化，其實是一個“複制”過程，掌握了技術，有了原材料，這個複制過程可以很快。你可以想像一下複印店裏的複印機。原件放進去，就開始一張張複印，速度非常快。這裏面，複印機和原件是技術，油墨是原材料。工業化也類似，有了技術、資金、勞動力，這個過程可以很快。過去40 年我國經濟快速增長，就是因為工業化是個複制過程，可以很快。
但是城市不是這樣，城市不僅是鋼筋、水泥、道路、橋梁，更是一套複雜的網絡，一套遊戲規則，甚至文化習俗、風土人情。這些東西，是不能複制的，而必須慢慢生長，需要一個時間。做個類比的話，工業是無機體，可以批量生產，而城市是有機體，只能慢慢生長。這樣一來，“工業化超前，城市化滯後”的基本特徵，就容易理解了。
因為城市化滯後，中國的市場發育不完善，工業化也受到制約。這種制約，集中體現在各種結構失衡上。
比如說，我國經濟依賴外需，就是因為國內市場發育滯後，需求不足。內需充足了，就不會依賴外需了。
再比如，為什麼我國服務業相對滯後？也是因為城市化滯後。服務業在城市裏相對有優勢，在農村很難發展。農村經濟的基本特徵，是分散、自給自足。因為地廣人稀，經濟流量低，農村的服務業很難發展。
從這個角度看，“工業化超前，城市化滯後”是我國經濟最本源的結構特徵，可以幫助理解很多其他的結構失衡問題。要解決結構失衡問題，市場就要進一步發育，抓手就在城市化。
如何發展城市
如何進一步城市化？這就需要政府與市場的再一次親密合作。“城”與“市”兩個字共同構成城市，其實代表了兩種完全不同的事物。古代的城，起源於安全防衛，是和政權、君王聯繫在一起的，“築城以衛君，造郭以守民”，說的就是這個道理。而市，則是市場，是交易發生的地方，是黎民百姓討生活的場所。
因此，“城”與“市” 這兩個字，其實代表了兩種不同的秩序，兩個字放在一起，概括了社會形態最重要的兩個方面。“城”是政府、君王主導的，而市，則是平民、企業活躍的空間。城市化的發展，終究是政府支持、包容之下的市場行為。中國的改革開放能走多遠，就看城市化能走多遠。
最後要補充兩點。第一， 一般而言，工業化和城市化是伴生的現象，差不多是同時推進和完成的，在歐美等高收入國家大致如此。這是因為，城市化能夠達到的程度，是當時最先進的技術決定的。對於走在發展矩陣前列的國家而言，技術進步是緩慢的，而且技術進步會推動工業化進步，會引起人口向城市流動，因此工業化和城市化是同步推進的。
但是在後發國家比如中國，由於工業化發展太快，城市化雖然也有很大發展，但是因為種種原因還是滯後了。因此，中國的城市化分為兩步。第一步是以工業化為主，城市化為輔，是工業化主導的階段，簡稱“工業化”階段；第二步以城市化為主，帶動進一步的工業化，我們稱之為“城市化”階段。因此，我把本書命名為《從工業化到城市化》。
第二，我必須承認，這是一本遠遠沒有寫完的書。關於中國改革開放過去經驗的總結，本書只是個開始。本書提出了“從工業化到城市化”的兩階段描述，但是並沒有能夠回答工業化是如何發生的，如何推進的，以及為什麼能夠推進，等等。這些深層次的問題，本書都沒有涉及。
關於未來，關於進一步城市化，我也只是看到了未來的潛力，看到了進一步改革開放的抓手，但是並不知道未來路徑會如何演化，路上有哪些荊棘，我們能否過關斬將。
本來的研究計劃，是要說清楚中國的工業化是如何發生、發展的，遇到了哪些困難，是如何克服的。然而，耗時幾年，頭髮逐漸稀少，研究卻絲毫沒有進展，我慢慢失去了信心。沮喪之餘，深感理解這些問題遠超出個人的能力範圍，可能需要更多人的努力。
於是，把這一鱗半爪的觀察思考拿出來，談不上任何體系，錯誤也在所難免，肯定有很多值得商榷的地方。但願這些日夜所思所想的點點滴滴，對於思考中國的問題，有一點點幫助，至少幫助大於誤導，則可心安矣。
是為序。
徐遠
2019.05.12 於深圳

1998年的時候，我在北大中國經濟研究中心唸書，導師是宋國青先生。當時先生參與一個項目，為發改委的“十五規劃”出謀劃策，帶著一群學生做研究。先生平時話不多，可以說是惜字如金，動員會上還是講了幾句，引用了盧卡斯那句著名的話：一個人一旦開始思考經濟增長問題，就很難思考其他的問題了。
這句話，影響了我半生。經濟增速每相差1個百分點，70年後收入就差一倍。對於千家萬戶而言，這是巨大的差別。從此，增長問題在我腦子裏一直揮之不去。這本書是我這20年來思考增長問題的一個階段性的交代。
中國改革開放40年來的成績單，無疑是值...

自序
繁榮沒有秘密／I
第一篇
緒論：中國城市化兩部曲／001
第一章 從鄉村到工廠，再到城市——中國城市化的兩部曲003
第二篇
中國經濟尋找新動能／015
第二章 三個反超：數據中的經濟動能轉換017
第三章 此消彼長：服務業經濟悄然到來027
第四章 房價分化的故事：房子不僅僅是房子035
第三篇
濃縮的歷史／043
第五章 極簡改革開放史045
第六章 光榮與夢想歸於工業化051
第七章  「工業化超前，城市化滯後」：經濟結構的根源性特徵059
第四篇
理解城市：歷史與現代的視角／071
第八章 城市：文明的坐標073
第九章 城市：現代經濟的載體079
第十章 城市的骨骼、器官、細胞089
第十一章 城市的本質：有機生命體097
第五篇
城市的未來／105
第十二章 向城市聚集：永遠的進行時107
第十三章 技術進步會逆轉城市聚集嗎？117
第六篇
結語／125
第十四章 新《農村土地承包法》折射的城鄉中國的未來127
第十五章 從工業化到城市化：中國改革開放的一個觀察視角137
附錄1 增長與發展：理論概要／148
附錄2 經濟增長中的資本積累與技術進步／186
後 記 我為什麼要研究城市?／215
致 謝 ／219

自序
繁榮沒有秘密／I
第一篇
緒論：中國城市化兩部曲／001
第一章 從鄉村到工廠，再到城市——中國城市化的兩部曲003
第二篇
中國經濟尋找新動能／015
第二章 三個反超：數據中的經濟動能轉換017
第三章 此消彼長：服務業經濟悄然到來027
第四章 房價分化的故事：房子不僅僅是房子035
第三篇
濃縮的歷史／043
第五章 極簡改革開放史045
第六章 光榮與夢想歸於工業化051
第七章  「工業化超前，城市化滯後」：經濟結構的根源性特徵059
第四篇
理解城市：歷史與現代的視角／071
第八章 城市：文明的坐標073
第九章 城市：現代經濟的載體079...