紅皇后精神－突破經濟停滯的祕密

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交通部政務次長│葉匡時

『對一個國家的領導者，或是主管經濟發展的政府官員，在規劃決策，以及執行經濟成長策略時，這確實是一本不可多得，並值得一再參考的書籍。』~中華經濟研究院研究員 吳惠林~

「…執政當局有必要向這本書取經，全民也應有正確觀念才能群起監督呀！那就好好的讀這本書吧！」

~台灣經濟研究院院長 洪德生~

「…書中引述很多具體經濟創新措施和政策，讀來都具有說服力。…也希望有心的讀者會據此去探查、找尋和打造為人類帶來成長、福祉和正義的「好資本主義」！~中央研究院社會學研究所所長...

第一章　一塊失落的拼圖

過去兩個世紀以來，美國和其他的經濟體所達成最令人震驚的成就與革新，就是我們把這一切的發生看得稀鬆平常。歷史上人類的平均壽命，大約是現代人的一半或更短。我們無法紀錄古人的聲音或言談，因此沒有人聽過莎士比亞的聲音，也不會知道「活著好，還是死了算了？」（to be or not to be）這個名句到底怎麼發音。到了夜晚，大城市的街上一片漆黑。至於陸上交通，最快的也只有疾馳的馬兒了。因為交通不便，傑克森將軍（General Andrew Jackson）無法及時得知停戰合約已在歐洲簽署，才會有紐奧良戰役的發生。在歐洲，饑荒大約每十年出現一次，屍橫遍野；而到了冬季，美國的家庭裡總是冷到連墨水都結冰。

今天，我們可以在筆記型電腦上繪圖並透過網路發表，而且很快就能收到來自世界各地的評論。還有兩個玩具似的機器可以行走在火星表面，分析它的地表物質，並回傳清晰的彩色影片。然而，一開始的敬畏與熱潮過後，星際研究就只在報紙上以寥寥數語帶過而已。對一般大眾來說，這些事件最合理的解釋就是，它們是神奇力量的展現，然而我們已將一切科技上的創新視為理所當然。

經濟成長一向令人驚奇。根據估計，一個世紀前美國人的平均購買力，不過是現在的十分之一。只要認真思考一下，你就會了解過去幾個世代以來，個人經濟環境的改變有多麼重大。假設你已經對現今美國的平均所得習以為常，突然間被沒收十分之九的收入，我們絕對無法想像那種日子該怎麼過。同樣的算法也適用於近來發展快速的國家︰過去二十年的印度、中國、大部分的東南亞國家，當然還有二次大戰後至今的西歐國家和日本，這些國家的老百姓有幸見證與享受人類史上前所未有的經濟成長。目前世界上最重要的長期經濟議題，就是如何讓最富有的國家維持富有的狀態，並且移植到大多數人仍貧困度日的社會。想找出這些問題的答案，就必須研究這些經濟體與那些已經實現驚人成功的經濟體之間有什麼差異。

過去幾個世紀以來，這個被忽視已久的主題，因為經濟學家們宣稱有了某些答案，而再度引起人們注意（在往後的章節中，我們將會提出對這些答案的質疑。）當然，針對長期以來造成各國經濟成長率差異的原因，我們不會自稱能提出立即有效的解答，但我們確信，藉由聚焦於整體經濟結構（特別是資本主義經濟），能夠解釋某些（或許是好的）部分的差異，這麼做對解決問題多少有些貢獻。我們會特別關注那些激勵創業家的規範與制度，也就是那些促使他們努力不懈地創造、利用、推廣新產品與提高生產力的辦法。確實，我們會說這些獎勵能夠避免各個不同經濟體的創業家們安於現狀，迫使他們在現有的事業完全開花結果之前，就開始規劃下一個創新。

所謂「創業家」到底指的是誰？這個名詞被用來泛稱任何開創自己事業的人。這種定義把自我雇用者和開創新事業者都囊括其中，不論是哪種行業。在這本書裡，我們將採用較為狹義，相信也比較有意義的定義︰不管是全新或既有的事業體，只要提供新的產品或服務，或者研發與使用新的方法，以較低成本來製造或遞送舊有的產品或服務，都可以稱為創業家。企管大師杜拉克（Peter Drucker）曾指出：「並非所有新成立的小事業都可以稱為企業，它也不足以代表企業精神。」。他（與我們）更喜歡十九世紀法國經濟學家薩伊（Jean-Baptiste Say）所說的，這個名詞「是個異議聲明和宣告──創業家改變現狀與製造混亂。」熊彼得（Joseph Schumpeter，推崇創業家地位的二十世紀偉大經濟學家）提出著名的「創造性破壞」（creative destruction）來形容創業家的創新過程。杜拉克演繹熊彼得的分析為︰「創新的創業家帶來動態的不均衡，而非均衡與最佳化，這才是健全經濟的標準，以及經濟理論與實務上的重要事實。」杜拉克的另一種說法更為直接了當：「創業家進行創新。創新是創業家精神的實質工具。」

第一章　一塊失落的拼圖

過去兩個世紀以來，美國和其他的經濟體所達成最令人震驚的成就與革新，就是我們把這一切的發生看得稀鬆平常。歷史上人類的平均壽命，大約是現代人的一半或更短。我們無法紀錄古人的聲音或言談，因此沒有人聽過莎士比亞的聲音，也不會知道「活著好，還是死了算了？」（to be or not to be）這個名句到底怎麼發音。到了夜晚，大城市的街上一片漆黑。至於陸上交通，最快的也只有疾馳的馬兒了。因為交通不便，傑克森將軍（General Andrew Jackson）無法及時得知停戰合約已在歐洲簽署，才會有紐奧良戰役的發生。在歐洲...

【推薦序一】什麼樣的「資本主義」最能造福人類？ 中華經濟研究院研究員 吳惠林

接到出版社邀請寫這篇推薦序的時候，正是盛夏溽暑、台北高溫創紀錄的日子，而各地之所以出現難耐的高溫，「地球暖化」被認為是肇因。為何地球暖化愈來愈嚴重？原因雖眾多，但「追求經濟成長」太過火無疑被列為主因之一，於是「壓抑成長」乃成為訴求。不過，儘管「讓成長歇息」的聲音隨著地球暖化愈見嚴重而愈來愈響，但對成長的追求仍然是各國政府最重要的政策目標。然而，幾十年來，如何提升經濟成長念茲在茲，但即使在一國之內，成長的果實分配不均愈來愈被詬病，近幾年來響徹雲霄的「M型社會」就是寫照。其實，一國之內貧富懸殊的景況推而廣之，就是富國與窮國的差距為何不是縮小，反而增加？

促進成長V.S公平分配

一直以來，如何促進成長和成長果實如何公平分配都是經濟學的核心課題，當代經濟學之父亞當．史密斯(Adam Smith)的經典著作《原富》(The Wealth of Nations)就是探討「財富的起源」，也就是「如何增進財富、累積財富？」可是兩百多年來經濟學蓬勃發展、學門的分工愈細密、分析工具也愈先進複雜，然而成長和分配不均這兩個基本課題非但不見解決，反而全球的寶貴資源為現代經濟成長過度付出，於是資源短缺、甚至「2012地球毀滅」的瑪雅預言都以電影呈現虛擬實境呢！如今的「經濟成長理論」還是在探討這些課題。

讀過基本經濟發展和成長理論的讀者都知道，以生產函數作為分析基礎，求取產出的增長，在自由市場的運作下，「公平分配」也得以達陣。大體上，要跳脫馬爾薩斯的「貧窮陷阱」、讓「經濟起飛」以「自力成長」，甚至於達成「永續成長」，人民的「自願儲蓄充足」是前提要件，畢竟「資本」(亦即機器、設備、廠房)才得以迂迴生產、讓未來的生產增長，而資本的形成靠的就是儲蓄。不過，對於產出的貢獻，除了勞動、 資本這些生產要素外，竟然還有大量的「剩餘或餘數」不知要歸因於何種因素，梭羅(R﹒M﹒Solow)乃以「技術進步」或「總因素生產力」稱之，這項發現也使得梭羅獲頒1987年諾貝爾經濟學獎。可是，技術進步怎麼來的一直困擾著學者專家們，如何揭開這個迷團就成了「內生技術進步」的任務，而什麼條件、政府應不應涉入、應當擔任什麼角色？迄今紛紛擾擾、爭論不休。

「創新」推陳出新歷久彌新

大致而言，「創新」是被公認的重要因素，而「創新」(innovation)這個詞早在1912年就在一代宗師熊彼得(Joseph A﹒Schumpeter)的《經濟發展理論》(The Theory of Economic Development)這本名著中出現，它又有「創造性破壞」的說法，具體的概念包含五種：一是新物品的提出，或對一件原物在性質上作某種改進；二是新生產方法的提出；三是新市場的開發；四是新原料或半製成品來源的發現；五是新產業組織的形成。

創新帶動技術進步所發揮的驚人效果，已在許多國家出現過，這些國家能否持續維持，以及那些一直陷於貧苦困境的國家如何學習模仿並跳脫貧窮，縱然在「知識經濟」出現下，仍然是「創新」這帖老藥方在主導。問題是：創新如何來的？它依附在「創業家」身上應無可置疑，而創業家何在？如何讓創業家盡情恣意地從事創新？為何不同國家、社會有不同的表現？到底有什麼特質？是否有什麼良好的策略可運用？

這本《紅皇后效應－經濟繁榮的秘密》(Good Capitalism, Bad Capitalism, And the Economics of Growth And Prosperity)就嘗試解答這些千古以來的難解課題，三位作者都是經濟學名家，而且對實務、甚至政治運作都有豐富經驗，他們藉由經濟歷史的觀察，循序漸進鋪陳「創意精神」這個主角的創造、維護及永續。由英文書名就清楚得知作者們認為「好的資本主義」是關鍵，它能孕育創業家運用創意精神讓社會永保創新活力，持續處於成長繁榮的境界。

好的資本主義V.S壞的資本主義

那麼，何謂「好的資本主義」？作者們將資本主義分成創業型、大型企業、國家主導型，以及寡頭型四種，而創業型和大型企業兩種資本主義的混合型才是成長的終極裡想，也就是「好的資本主義」，至於「國家主導」和「寡頭型」資本主義，會使經濟淪為一潭死水，是應該摒棄的「壞的資本主義」。所以，徹底的明辨資本主義的好壞屬性，就是很重要的事情，這就有勞讀者們好好看這本書挖寶了。

有必要強調的是，這本書值得現在的台灣住民們，尤其是決策官僚和菁英們仔細閱讀，因為兩岸在六月底簽ECFA，兩岸的經貿勢必更緊密、熱絡，而中國經濟的興衰深深牽動台灣的發展，台灣住民的禍福更與之牢牢相繫。2008下半年掀起的全球金融海嘯，以及隨之而來的全球經濟大蕭條，而中國經濟被認為受創相對較輕，於是出現歌頌中國經濟發展模式的現象，所謂的「北京共識」(Beijing Consensus)之「專制經濟模式」抬頭，也就是中共型態的「國家主導型資本主義」正在埋葬市場經濟。

危機四伏的中國經濟

這是謬誤且非常危險的認識，巴西1960年代和蘇聯1950年代這兩個「國家主導型資本主義」血跡斑斑的史例已可提供借鏡，而這本《紅皇后效應》更以「壞的資本主義」斥其危險，若不能摒棄將使經濟淪為一潭死水。話說回來，即使現在開始改弦更張，轉向朝「好的資本主義」改進，調整過程的艱難和需要付出的代價想必也是難以估計的呢！所以，與之保持距離，以策安全是為上策！

除了不可太靠近現在的中國外，台灣自己也應抱持「好的資本主義」，才能永保健康發展。怎麼做才好呢？執政當局有必要向這本書取經，全民也應有正確觀念才能群起監督呀！那就好好的讀這本書吧！！

【推薦序二】創業家永遠是成長的引擎 台灣經濟研究院院長洪德生

過去中國和前蘇聯採用的計劃經濟共產主義幾乎已經瓦解，自由市場資本主義在分配資源和實現經濟成長的表現上，獲得明顯的勝利，自由市場資本主義依舊是較理想的發展策略。對一個國家而言，追求經濟成長永遠是執政者想要努力達成的目標。但要追求經濟成長，光是選擇資本主義路線是不夠的，選擇正確的資本主義型態，才能達成目標。《紅皇后精神》是一本探討經濟成長引擎的書。儘管絕大多數國家都採取資本主義，但實際上是實施自由化程度不等的市場經濟。本書作者將資本主義區分成四種不同的型態──創業型、大型企業、國家主導型與寡頭型，採取不同型態的資本主義，對經濟成長也會造成不同的影響。不過，沒有一個經濟體能由單一型態的資本主義所支配，各種不同體系的混合才能對經濟成長有所助益。

本書的重點即在介紹截至目前經濟學家對決定經濟成長的因素所提出的各種理論與驗證，最後得出創業型經濟就是最成功的經濟體的結論。創業型經濟就是綜合了創新型創業家，以及將創業家或企業本身的創新產品改良並大量製造的大型企業。小創業家具有試圖發展與商品化突破性科技的優點，但小創業家自己無法以具有成本效益的方式做到大量生產，只有大型企業能夠將創意大量生產。不過，光有大型企業，缺乏小創業家，在經濟成長上亦難有表現，歐洲和日本就是大型企業經濟的代表。與美國相比較，歐洲和日本失敗的原因就是缺乏健康的創業精神。

本書亦針對文化、教育、總體經濟的穩定性，以及民主等四項元素是否構成決定經濟成長的要素，提出詳細的分析。對處於顛峰經濟成長的國家而言，該四項可能是不可或缺的元素，但這些元素對創業型經濟的四項成長要素並沒有重大影響。創新型創業家仍是追求經濟成長的要角。經濟成長也可能是促進創業精神的因素之一，因為沒有經濟成長，對未來就沒有希望，創業精神就會減弱。經濟成長對高齡化社會更為重要，因為經濟成長讓政府更有能力負擔社會安全與醫療保險支出。

奧地利經濟學家熊彼得大力推崇創業家的活動將促使生產力提高，最後讓全國國民都受惠。他對「資本主義體制的創業家是成長的引擎」的見解，以及創造性破壞是「追求進步所必須付出之代價」的概念，都是本書的核心精神所在。本書還指出創業型經濟的成長要素，並對政府該怎麼做才能創造或加快創業精神的成長，以及政府該如何確保大型企業持續創新，提出明確的答案。對一個國家的　　領導者，或是主管經濟發展的政府官員，在規劃決策，以及執行經濟成長策略時，這確實是一本不可多得，並值得一再參考的書籍。

【推薦序三】好壞資本主義 中央研究院社會學研究所所長蕭新煌

資本主義和社會主義孰好孰壞？孰有用沒用？原以為在一九八九年底「蘇東波」後，已有了定論──共產主義已死，資本主義萬歲！但後續的兩次區域（一九九○年代末期）和全球（二○○○年代中末期）金融危機，卻又讓世人懷疑資本主義可能也不管用了，於是又有「共產主義是死了，但資本主義也失靈！」之嘆。

從二次戰後的冷戰局面以來，全世界一分為二的意識形態對峙，始終支配著前三十年各國政治精英和發展學者的思路和選擇，但後三十年卻讓他們迷惘，迷惘資本主義何去何從？

這本新書的英文原著書名比較清楚道出企圖解謎的用意：即原來資本主義有兩種，一種好、一種壞，好的是未來的理想，會長存；壞的要摒棄，應隨著歷史滅亡。但中文取書中第五章裡提到的「紅皇后競賽」（意指：優勝者必須盡其所能不停迎頭向前，才能持續領先），而訂名為「紅皇后效應」：即要贏，就該努力不懈；要勝出，就得一再創新和改革。企業是如此，國家也是如此。

這確定是這本書的精華和核心，不過，「紅皇后效應」雖容易引人注意，但卻把原書的宏觀視野和格局變小了，忘掉了應該從大策略著眼去慎選不同的資本主義發展理念和模型的宏觀決策，只一再強調持續創新和固守創業精神的微觀企業建言。

這本書的宏觀分析指出，資本主義不只分好壞兩種，好壞中還各有兩型，好的是「成熟的大型企業資本主義」和「小型創業家資本主義」兩型；壞的是「國家主導型資本主義」和「寡頭分割資本主義」兩型。作者們真正想說的，就是如果要經濟成長、人民富裕、社會公平和減少政治貪汙這四大普世目標，那就要走好資本主義的那兩條路，讓大小企業共同攜手創新經濟制度，而且務必要從政府無限制控制和支配的那種資本主義轉變過來。

書中引述很多具體經濟創新措施和政策，讀來都具有說服力。此外，本書對「歐洲硬化症」（Eurosclerosis）和「日本停滯症」，甚至「美國危機症候群」都有一些診斷。不過，對於「崛起的中國現象」的論斷，卻語帶模糊，拿不準針頭，似乎還走不出當下的「美化中國論」，但也因為在書中時有這種不夠批判的論點，讓嚴格的讀者和評者懷疑作者們是不是有意無意在告訴讀者，中國已走上「好」的資本主義之路呢？如果是，為什麼中國的資本主義背後的共產主義政府卻依舊大行其道呢？為什麼中國並沒有「如假包換的純民間」資本大企業，和免於政府掛勾和干擾的小型創業企業家呢？我想讀者們自己可以去輕易找尋到答案：當前中國當然沒有好的資本主義！

本書的最後一句話是「我們相信在這裡提出的論點與四種資本主義的分類，會引起讀者的廣大共鳴」。我很認同，也希望有心的讀者會據此去探查、找尋和打造為人類帶來成長、福祉和正義的「好資本主義」！

【推薦序一】什麼樣的「資本主義」最能造福人類？ 中華經濟研究院研究員 吳惠林

接到出版社邀請寫這篇推薦序的時候，正是盛夏溽暑、台北高溫創紀錄的日子，而各地之所以出現難耐的高溫，「地球暖化」被認為是肇因。為何地球暖化愈來愈嚴重？原因雖眾多，但「追求經濟成長」太過火無疑被列為主因之一，於是「壓抑成長」乃成為訴求。不過，儘管「讓成長歇息」的聲音隨著地球暖化愈見嚴重而愈來愈響，但對成長的追求仍然是各國政府最重要的政策目標。然而，幾十年來，如何提升經濟成長念茲在茲，但即使在一國之內，成長的果實分配...

推薦序一　最能造福人類的資本主義　吳惠林
推薦序二　好壞資本主義　蕭新煌
推薦序三　創業家永遠是成長的引擎　洪德生
前　言　經濟繁榮的真相

第1章一塊失落的拼圖
基於創新驚人的折舊速度，技術的持有與否，在全球經濟中劃下一道難以跨越的貧富鴻溝。於是，解碼富國經濟，試圖移植到第三世界，便成了經濟學家孜孜尋覓的關鍵拼圖……

第2章經濟成長有什麼大不了？
當馬爾薩斯的駭人預言不攻自破，全球化市場又享有相對的存在優勢，財富增加更是醫療資源與全民幸福的保證，經濟成長的重要性是否還有抨擊的餘地？

第3章驅動創新的幕後推手
破解經濟成長謎團的過程中，發現科技革新乃是成長率提升的關鍵角色，而統計分析的限制，卻又無法填補「梭羅殘差」留下的問號；「華盛頓共識」建議的政策干預，是否會是解答？

第4章資本主義的百家爭鳴
當某個經濟體系達到科技顛峰，要確保恆久盤踞龍頭的唯一途徑，就是採用大型企業與創業型資本主義的綜合形式；資本主義四種原型的好與壞，也將在此無所遁形……

第5章比進步更進步
當經濟體接近科技顛峰，為了在「紅皇后」的鼓動下創新不輟，就必須接受四大項來自政策面的驅力。然而那些來自四面八方為民主、教育、文化……辯護的聲音，是否真能充耳不聞？

第6章開發中國家的救贖
如果創新進入一個貧病交加的黑暗國度，是否也同樣能綻放奇蹟？開發中國家多半還在國家主導的掌控之中亟待轉型，要讓經濟體真正成長，最終政府還是要放手讓它獨立……

第7章大型企業資本主義還缺少什麼？
日本與西歐曾被美國視為威脅，為何這種恐懼最終卻化成了泡沫？原來兩國人口老化、福利負擔沉重與聘雇員工的高門檻等，不斷將其推向大型企業經濟的僵滯……

第8章創業精神的守恆
創業型與大型企業資本主義的「完美」融合是成長的理想，然而從美國的例子來看仍有其瑕疵，需要在創業誘因、智慧財產權保護、遏止濫用反托拉斯法等方面勤下功夫……

後記　　

推薦序一　最能造福人類的資本主義　吳惠林
推薦序二　好壞資本主義　蕭新煌
推薦序三　創業家永遠是成長的引擎　洪德生
前　言　經濟繁榮的真相

第1章一塊失落的拼圖
基於創新驚人的折舊速度，技術的持有與否，在全球經濟中劃下一道難以跨越的貧富鴻溝。於是，解碼富國經濟，試圖移植到第三世界，便成了經濟學家孜孜尋覓的關鍵拼圖……

第2章經濟成長有什麼大不了？
當馬爾薩斯的駭人預言不攻自破，全球化市場又享有相對的存在優勢，財富增加更是醫療資源與全民幸福的保證，經濟成長的重要性是否還有抨擊的餘地？

第3章驅動...