多用圖法典　證券交易法

「究竟要如何準備考試？」想必是各位考生心中的共同疑問，也是筆者常思考的問題，在經過近年來參加各種大大小小考試的過程中，讓筆者深刻地了解到讀萬卷書絕非考取高分的必要條件，而如何在有限的時間內建立有效的記憶能力與思考層次方為關鍵所在。正如古人所言：「推舟於陸，勞而無功」，若拿到書就只一昧將法條內容及各種學說、實務見解囫圇吞棗，不能建立有效率的讀書方法，不假時日便忘得一乾二淨，難免讀完後面忘了前面而有顧此失彼之憾。所以如何將記憶深刻化、體系化、快速化，引進科學的方式，求取在最短的時間內完全記憶及理解，即為本書誕生的原由。

至於如何建構記憶深刻化、體系化、快速化，第一首重為「圖形記憶」法，蓋人類對於圖形之記憶遠較文字記憶強大迅速，運用轉化成圖形之方式，方能充分利用右腦空間以達成有效率的記憶模式；其次為活用「心智圖形記憶」法，即將前揭圖形藉由歸類及表列清單之方式，整合記憶並串連組織思考，達成記憶體系結構系統化之目標；末者為使用「重點記憶法」，將上開心智圖形記憶內容以重點之方式簡單表示，再透過推導、聯想的方法記住其餘的內容，便能減輕記憶的負擔，提高記憶的效率。

本書之內容謹守前開深刻化、體系化、快速化之法則，引入科學之方式，將證券交易法分別以「圖形記憶」、「心智圖形記憶」與「重點記憶法」重新整理，呈現於讀者眼前，並結合筆者考試的經驗，將多年來整理證券交易法的心得與技巧，融合為一體，且有別於市面上一般之圖解式法典，本書內容皆為筆者於準備考試時之實際筆記內容，在任何看似簡單之處，都是筆者字字珠璣的成果，期待藉由與各位讀者一同分享心得之方式，能有效幫助尚在國考苦海浮沉的莘莘學子及從事實務工作的人們。

本書能順利完成出版，最感謝的是學稔團隊給予筆者有一展長才的機會。另外，陳編輯不辭辛勞的監督與校對更是關鍵的原因，尤其是筆者曾參與過學稔書類校稿的工作後，發現學稔上下工作人員對工作投入的態度是如此凝神專注，值得筆者效法學習。最後更感謝父母與常賜教的同學，若無你們的協助，相信本書內容除了精采度必然降低外，更將延宕出版，筆者由是感激，在此再向你們說一聲：「謝謝你！」

里　昂

2015年2月

「究竟要如何準備考試？」想必是各位考生心中的共同疑問，也是筆者常思考的問題，在經過近年來參加各種大大小小考試的過程中，讓筆者深刻地了解到讀萬卷書絕非考取高分的必要條件，而如何在有限的時間內建立有效的記憶能力與思考層次方為關鍵所在。正如古人所言：「推舟於陸，勞而無功」，若拿到書就只一昧將法條內容及各種學說、實務見解囫圇吞棗，不能建立有效率的讀書方法，不假時日便忘得一乾二淨，難免讀完後面忘了前面而有顧此失彼之憾。所以如何將記憶深刻化、體系化、快速化，引進科學的方式，求取在最短的時間內完全記憶及理解，...

chapter 1 §§ ～ 211-1
總則003
chapter 2 §§ 2 ～ 243-8
有價證券之募集、發行、私募及買賣043
第一節有價證券之募集、發行及買賣§§ 2 ～ 243 043
第二節有價證券之收購§§ 3 - 1 4～ 43-5 081
第三節有價證券之私募及買賣§§ 3 - 6 4～ 43-8 089
chapter 3 §§ 4 ～ 488
證券商096
第一節通則§§ 4 ～ 470 096
第二節證券承銷商§§ 1 ～ 782 101
第三節證券自營商§§ 3 ～ 884 103
第四節證券經紀商§§ 5 ～ 888 103
chapter 4 §§ 9 ～ 892
證券商同業公會104
chapter 5 §§ 3 ～ 9165
證券交易所104
第一節通則§§ 3 ～ 9102 104
第二節證券承銷商§§ 0 3 ～1 123 106
第三節證券自營商§§ 2 4 ～1 137 110
第四節證券經紀商§§ 3 8 ～1 157-1 112
第五節有價證券買賣之受託§§ 5 8 ～1 160 152
第六節監督§§ 6 1 ～1 165 153
chapte r 5 1 §§ 6 5 - 1 ～ 165-3
外國公司 154
chapter 6 §§ 6 6 ～1 170
仲裁 156
chapter 7 §§ 7 1 ～1 180-1
罰則 158
chapter 8 §§ 8 1 ～1 183
附則 181
appendix
附錄 183
．證券交易法施行細則 183
．公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 188
．發行人募集與發行有價證券處理準則（節錄） 197
．公開發行公司出席股東會使用委託書規則 200
．公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則（節錄） 210
．證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 212
．公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 216
．股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（節錄） 220
．公開發行公司審計委員會行使職權辦法（節錄） 224
．上市上櫃公司買回本公司股份辦法（節錄） 226

chapter 1 §§ ～ 211-1
總則003
chapter 2 §§ 2 ～ 243-8
有價證券之募集、發行、私募及買賣043
第一節有價證券之募集、發行及買賣§§ 2 ～ 243 043
第二節有價證券之收購§§ 3 - 1 4～ 43-5 081
第三節有價證券之私募及買賣§§ 3 - 6 4～ 43-8 089
chapter 3 §§ 4 ～ 488
證券商096
第一節通則§§ 4 ～ 470 096
第二節證券承銷商§§ 1 ～ 782 101
第三節證券自營商§§ 3 ～ 884 103
第四節證券經紀商§§ 5 ～ 888 103
chapter 4 §§ 9 ～ 892
證券商同業公會104
chapter 5 §§ 3 ～ 9165
證券交易所104
第一節通則§...