美國這樣走來：從獨立建國到中美關係

第一章 美利堅合眾國之由來

中國人對美國興趣很大，好多情況也不陌生。美國獨立戰爭、獨立宣言、華盛頓事蹟等，都是大家耳熟能詳的。這裡我想就某些不太準確的流傳的看法，談一點我的了解，從歷史的源頭看看美國到底是怎麼樣的一個國家。

我們比較容易理解的是槍桿子裡出政權，所以覺得美國獨立戰爭就是槍桿子裡出政權。美國的確是打了一仗，也是用武力爭取脫離英國而獨立，但事實上，這不等於美國作為一個國家的誕生。一開始，各種各樣的人，主要是歐洲人，來到這塊大陸上求生存。一部分人是為了爭取宗教自由，最重要的是清教徒，因為受天主教的迫害，大概在十六、十七世紀往美洲跑，例如英國這部分人就到了北美洲。爭取宗教自由的人，一般文化水準比較高，有一部分精英。另外一部分人就是勞動人民，他們完全是去開荒，闖一闖，提高自己的生活。舊大陸已經發展到一定的程度，生存空間有限，或者是遇到災荒，許多人漂洋過海去，有能力有冒險精神的人就覺得這是一片新的天地。這當然與哥倫布發現新大陸有關係。到了那裡之後，沒有任何政府，可以任意圈地開荒，能生存下來就生存下來，基本上就是這樣一種情況。

可以作為一個代表性事件的，是一六二○年的「五月花事件」。「五月花號」是一條船的名字，有一批英國人乘這條船到了普茨茅斯（Portsmouth〉，就在後來稱為「新英格蘭」東北角的大西洋邊上了岸。在他們下船之前，大家說怎麼辦呢，上去之後怎麼樣互相幫助生活下去呢？於是經過討論通過了一項公約，就是《五月花號公約》，它是一個民主集體的雛形。先沒有政府，大家共同服從某些條例、某些規則，然後選出一個人來管事。這樣就開始了在這塊大陸上的生存和開發。所以到北美的移民，開頭的時候是沒有政府的。

那麼，為什麼後來變成了英國的殖民地呢？因為到北美洲的移民多數是從英國去的，於是英國國王順水推舟派了個總督去，北美洲就算是英國的殖民地了。英國其他的殖民地大都是派了軍隊去征服當地的人再進行統治，而對北美這塊地方卻沒有征服就把它說成是英國的領土，一個海外的領地就這麼稀里糊塗地變成了英國的殖民地。那些當地人，本來自己就是從英國去的，覺得也未嘗不可，總要有一個類似政府的行政管理機構，也就服從了。然後英國就開始向那個地方徵稅。這些在美洲的人要生存下去，就要和歐洲人做生意。一部分南方的人和法國做生意，另一部分和英國做生意，這種來回的貿易慢慢就發展起來了。美國最開始的管理觀念，都是源自英國。他們按照這種模式慢慢組織起來做一些事情。可是發展到一定的程度，英國還要提高徵稅，其中主要一項是對茶葉交易徵稅，在美洲的那些人覺得不合理，就要反抗，所以美國獨立實際上是從抗稅開始的。有所謂「茶黨」（Tea Party，其實更確切應該譯成「茶會」，還不是一個政黨〉，Tea 一語雙關，既指茶葉稅，又是「tax enough already」的縮寫，就是「稅已經夠多了」，不能夠再增加稅了。他們提出的口號是「沒有代表就不納稅」。這句口號意思是說：在英國議會裡沒有我們的代表，又要我們交稅，我們也沒有參與討論稅率應該多少，也沒有參與討論這些錢多少是用在我們身上的，所以我們必須要選出代表參加英國的議會，或者自己成立議會，決定納多少稅。但是英國不允許。他們就開始鬧，拒絕交稅，英國於是派人鎮壓，這樣就開始有了武裝衝突，打起來了。他們最開始是抗稅，爭取與英國本土的英國人有同樣的權利，並不是要獨立。

在同英國打的過程中還分兩派：一派要求和英國談判，只要英國答應條件，就還留在大英帝國內；另一派主張必須和英國一刀兩斷，建立一個新世界。建立新世界這個思想的代表人物，就是很有名的湯瑪斯．潘恩（Thomas Paine, 1737-1809〉，他寫的那個小冊子，我們譯為《常識》（Common Sense〉，等於是最早的獨立宣言。該書批評英國的制度已經是一個陳腐的制度，提出要建立一個嶄新的世界，脫離母體。其中有一句很有意思的話：「現在是從諾亞方舟以來（也就是開天闢地以來〉，千載難逢的一個機會，我們可以脫離舊世界，建設一個新世界。」了解這句話之後，就會理解，美國一天到晚認為它自己的制度是天下最好的、最優越的、最先進的，要把它的制度推廣到全世界，其根源就在潘恩的那本小冊子裡。當美國自己連國家都還沒有時，就已經想要把整個世界都改造過來。它當時心目中的舊世界就是歐洲。那時亞洲、非洲還都是殖民地，不在它的視野之內。當時最新的一派人就是有這樣的一種思想，而這些人都是從英國去的，原來也是英國人。當時的英國態度又非常強硬，拒絕他們的要求，並派兵鎮壓。於是要求獨立的思想逐漸占上風，他們最後在華盛頓的領導下，打敗了英國。他們就真的獨立了，脫離了英國。

但是脫離了英國之後並不等於有了一個國家，他們並不是自己先有一個國家然後獨立的。他們原來有十三個州（States，更精確應譯為「邦」，它不等於我們的省，而是獨立或半獨立的邦〉，就是「新英格蘭」六個邦加上東海岸另外七個邦。在和英國打的時候，十三個邦聯合起來；等到把英國打敗後，各自還是分散治理。每一個邦在此之前，都有自己的議會和議事規則，基本上各自為政。一七七七年召開「大陸會議」（Continental Congress〉，通過了《邦聯條款》，宣布結成「永久性的同盟」（confederacy〉，名稱叫「美利堅聯邦」（United States of America，那時還不是一個國家，在憲法生效以後才成為國家，後來中文就譯為「美利堅合眾國」〉。各邦仍保有自己的獨立自主權，有自己的議會和法律，只是派代表組成「聯邦議會」，統一外交和國防（各邦自己不能擁有正規軍〉，並協調各邦之間的事務和糾紛。這實際上是一個鬆散的聯盟，還不能算是一個統一的國家。

隨著時間推移，問題越來越複雜，有各邦之間的矛盾，也有和歐洲國家貿易、交往的問題，甚至有的邦之間還有邊界問題， 在各邦衝突嚴重時還有打內戰的危險。如何維護這片大陸的共同利益，避免衝突、內戰，還有假如英國再打過來怎麼辦等等，都是他們面臨的迫切問題。有些人就主張應該建立一個強有力的政府，管理這個聯邦。這是一個大問題，大家意見不一致。於是，在當時歷史最悠久、人口最多、土地面積最大的維吉尼亞邦（華盛頓、傑佛遜、麥迪遜等人都屬於這個邦〉發起之下，於一七八七年各邦代表舉行了一次有名的會議，史稱「聯邦制憲會議」。從一七七六年開始獨立戰爭，一七八二年與英國簽約承認十三幫脫離英國獨立，到一七八七年，才決定討論要不要一個統一的國家以及建立一個什麼樣的政府，說明獨立戰爭並不等於建國。所以我才說美國這個國家本身是談出來的，不是打出來的。打，只是把英國打跑，不承認它的總督，不給英國納稅。收稅是一個國家一個政府治權最重要的標誌；而納稅，是公民和政府之間最重要的紐帶。不納稅，脫離英國，只是第一步，而制憲會議決定的是，在這塊北美大陸上將存在十幾個國家，還是一個統一的聯邦共和國的問題。

所以美國成為一個統一的國家，不是像秦始皇那樣用武力滅六國，然後統一中國。不是這樣的。這十三個邦不是誰把誰打敗了，從根本上講，他們的觀念和立國之本就是和我們不一樣的。

那麼，要怎麼個談法呢？就是每個邦的議會推選出代表，到賓夕法尼亞的費城開會，會議地點是當時的邦議會廳，現在稱為「獨立大廳」。由於羅德島抵制這次會議，只有十二個邦的代表參加。每個邦出席的人數不等，不過在投票時每邦只有一票，以本邦多數代表的意見為準。前後實際出席過的人數共五十五名，投票選舉華盛頓為主席。會議一共開了一百一十六天，也就是將近四個月。但並不是五十五名代表自始至終都參加的，有遲到的，有早退的，也有中間請假的，或中途退席一去不復返的。按議事規則的規定，最低必須有七個邦的代表出席，投票才有效。

　　不足，實際結果則是完全重新制定了一部憲法。有幾個邦的代表提出了自己起草的方案，由於維吉尼亞是發起邦，開始就以它的方案為依據，一條一條討論。與會者都是平等的，可以充分表達自己的意見，每一條款都經過投票通過，而且不止一次。根據開始制定的議事規則，已經多數通過的條款，如果有人提出質疑，還可以重新討論。整個文本經過五百六十九次表決才最後通過，大概也是空前絕後了。

第一章 美利堅合眾國之由來

中國人對美國興趣很大，好多情況也不陌生。美國獨立戰爭、獨立宣言、華盛頓事蹟等，都是大家耳熟能詳的。這裡我想就某些不太準確的流傳的看法，談一點我的了解，從歷史的源頭看看美國到底是怎麼樣的一個國家。

我們比較容易理解的是槍桿子裡出政權，所以覺得美國獨立戰爭就是槍桿子裡出政權。美國的確是打了一仗，也是用武力爭取脫離英國而獨立，但事實上，這不等於美國作為一個國家的誕生。一開始，各種各樣的人，主要是歐洲人，來到這塊大陸上求生存。一部分人是為了爭取宗教自由，最重要的是清教徒...

二○一二年，我應邀主持一個視頻講座，就美國問題錄製了系列講座，共九講。以那幾次講座的錄音稿為基礎，修改、加工、補充，擴展為十章後集結成書，以饗讀者。

視頻講座雖然每次都有一個中心，並有所準備，但只憑腹稿，完全沒有書面稿。錄成文字後，感到比較粗糙；不但有即席講話常有的語病和段落不順、重複、脫漏等弊病，而且或因臨時語病，或因記憶有誤，對個別史實與年代的敍述發生錯誤，感到十分遺憾。視頻不同於文字，事後修改在技術上比較複雜。除設法爭取改正彌補外，更感到有必要留一份比較完整的書面稿，以此為準。事實上，在整理過程中做了較多的補充，比原來的內容豐富了許多。

需要說明的是，這不是美國通史，也不是學術著作，是作者多年觀察美國的心得，盡量用淺顯的「大白話」講出來。作為通俗讀本，主要對象是國際研究專業以外對美國有一定興趣的人士，大、中學生均可作為課外閱讀材料。這些個人心得卻也不是一時心血來潮，而是經過反覆思考、探索的結果。

美國雖然立國只有二百多年，但經歷十分豐富，在紛紜繁複的現象中找出事物的本質和規律，洵非易事。自中國改革開放以來，以及可以預見的將來，美國始終是國人關注的重點。隨著資訊的傳播，過去的專業知識，已成為眾所周知的常識。但是或者受片面宣傳的影響，或者只知其一不知其二，還是會有許多誤區。這十章對時間段和材料的取捨，只是本人的一孔之見、一得之愚，不可能面面俱到，在史實方面也難以求全。一般說來，已經廣為人知的不再詳述，而有一些不大為人所注意且我認為很有意義的情節則特別列入。許多重點闡述的內容大都有針對性，是針對在國人中流行的成見，包括自己過去曾有過的一知半解的看法，同時也澄清一些以訛傳訛的事實。其中有些內容和觀點，我過去在不同場合和不同著述中曾反覆闡明，有些則近年來有所發展。

對這樣一個大國，見仁見智，不可能有統一的看法。作者主觀上希望在簡明扼要的敍述中，力求言之有據、深入淺出，避免淺嘗輒止、以偏概全、片面武斷。是否能夠做到，有待讀者明鑒。

　　　　作者識於二○一三年三月

二○一二年，我應邀主持一個視頻講座，就美國問題錄製了系列講座，共九講。以那幾次講座的錄音稿為基礎，修改、加工、補充，擴展為十章後集結成書，以饗讀者。

視頻講座雖然每次都有一個中心，並有所準備，但只憑腹稿，完全沒有書面稿。錄成文字後，感到比較粗糙；不但有即席講話常有的語病和段落不順、重複、脫漏等弊病，而且或因臨時語病，或因記憶有誤，對個別史實與年代的敍述發生錯誤，感到十分遺憾。視頻不同於文字，事後修改在技術上比較複雜。除設法爭取改正彌補外，更感到有必要留一份比較完整的書面稿，以此為準。事實上，在整理...

自序
第一章 美利堅合眾國之由來
獨立戰爭讓美國脫離英國而獨立，但脫離英國之後並不等於有了一個國家，美國原來的十三個州還是分散治理、各自為政。直至一七八七年各州代表舉行了「聯邦制憲會議」催生憲法後，才有了一個凌駕於各州之上的國家。

第二章　精神資源
自由主義對美國的發展起了很大的作用，所謂「自由主義」，就是憲法用條文規範下來的幾個要素：根據天賦人權的原則確立的信仰、言論、出版、結社自由，這四大自由是最根本的自由；還有一個就是私有財產神聖不可侵犯。

第三章　進步主義改革
在全民推動下，二十世紀初美國社會出現了一些具體的改革措施，主要是以下幾個方面：一是改善勞動者生活和工作條件；二是反壟斷，拆散大的壟斷財團；三是保護消費者的食品安全及藥物安全；四是反腐敗和吏治改革。

第四章　小羅斯福「新政」及群眾運動
此一時期，美國有了新的四大自由，除了原來的信仰自由和言論自由之外，再加上兩個新的自由――「免於匱乏的自由」和「免於恐懼的自由」。不能讓老百姓挨餓，同時也要讓每一個人的基本權利都不能受到侵害，這些都是政府的責任。

第五章　緩解社會矛盾的重要因素
美國有了歐洲的經驗教訓，沒等到社會矛盾爆發到一定程度，就開始了改良。它的改良是全社會上下共同推動的，不只是工人階級一種力量，也包括上層精英以及政府本身通過各種立法來保證勞工的權利。在這種情況下，社會主義思潮剛剛傳到美國，還沒有成大氣候，矛盾就開始緩解了。

第六章　私人基金會的理念與管理
經濟大步發展造就了不少暴發戶，美國早期的這些富商巨賈首先帶頭做的是捐贈，差不多同步發展起來的是公益基金會。公益基金會的效率比較高，不像政府財政花筆錢要討論半天，基金會自己決定錢花在哪個領域比較有成效，受惠者也比較直接。

第七章　外交思想與世界霸權的確立
美國是真正的「地大物博」，不需要占領別國領土，但發展到一定程度，就和所有國家一樣，也需要到海外找市場、原料，更重要的是擴展自己的勢力範圍。所以美國的擴張方式，是把大片地區變成自己的勢力範圍，其手段就比較多樣化。

第八章　冷戰與後冷戰時期
兩大超級大國的對峙，一方面是地緣政治，一方面是意識形態。根據共產主義的理念，美國、歐洲等國家的政權早晚要垮臺，資本主義必定要滅亡。而美國作為自由世界的領袖，覺得義不容辭要保衛自由世界，挺身反對共產主義擴張。

第九章　回顧與展望
不管美國未來會發生什麼經濟危機，國內再發生什麼困難，它的潛力還遠遠沒有釋放完，而且在相當長的一段時間內，美國的綜合國力還會遙遙領先於其他任何國家。下一步的高科技創新，或者再有新產業興起，看起來還只能是在美國。

第十章　美國與中國
進入二十一世紀，出現了所謂的「中國威脅論」，中國與美國之間有了一個前所未有的新關係：既相互防範，又相互依賴。美國擔心中國日益強大，加強對中國的防範，而許多中國人也自詡中國將要跟美國並駕齊驅，甚至取而代之成為超級大國。

【附錄】
1 美國媒體對中國的報導
2 就《財富的歸宿》答問
3 是個新事物，也不是太突然――談歐巴馬當選美國總統
4 重新評價羅斯福的「新政」
5 中美關係並沒有大起伏
6 跨過新門檻――兼論中美關係前景
7 希望中國少講點「中國特色」，美國少講點「美國例外」
8 不同類型的國家與法治的關係

後記

自序
第一章 美利堅合眾國之由來
獨立戰爭讓美國脫離英國而獨立，但脫離英國之後並不等於有了一個國家，美國原來的十三個州還是分散治理、各自為政。直至一七八七年各州代表舉行了「聯邦制憲會議」催生憲法後，才有了一個凌駕於各州之上的國家。

第二章　精神資源
自由主義對美國的發展起了很大的作用，所謂「自由主義」，就是憲法用條文規範下來的幾個要素：根據天賦人權的原則確立的信仰、言論、出版、結社自由，這四大自由是最根本的自由；還有一個就是私有財產神聖不可侵犯。

第三章　進步主義改革
在全民推動下，二十世紀初...