證券分析師：證券交易相關法規與實務【重點整理+精選考題】

　　本次全新改版由分析師界「達人級」作者群聯手大幅翻修！抽絲剝繭將本科應試範圍內所有可能出現的法條做完整列式，內容涵括該科所有可能出題的範圍，讓您在龐雜的證券法規中迅速鎖定命題焦點！

　　因應金融商品的發展迅速，目前國內從事金融領域的從業人員眾多而且程度上亦參差不齊，所以擁有「證券專業級之證照」是評斷一位從事金融商品分析人員最直接的辦法，為增加金融商品從業人之競爭力，如果證照資格不符合或專業知識不充足，非但會影響升遷，甚至還可能慘遭淘汰的命運。所以，隨著國內金融證照的專業提升，金融從業人員乃試圖為自己提高加值身價，一舉躍登職場頂端，因此最頂級的金融專業證照『證券分析師』因而日受重視。暫時撇開個人追求職場更高身價的動機不談，在法令規定上，「證券投資顧問事業管理規則規定：證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券交易分析之人員，應具備資格條件，與本規則之規定不符者，不得於各種傳播媒體從事證券交易分析」。由此可見證券交易分析人員專業證照已經成為從事踏入金融服務事業不可或缺的從業門檻。

　　因本系列筆者都是從事『證券投資分析人員證照』輔導考照十餘年，熟知考試方向與重點，為能幫助學習者迅速取得證照，除參考主考單位證券市場發展基金會考試用書之架構外，同時蒐集證券分析人員相關考題，並加上筆者課文重點歸納、整理、試題演練，由淺入深、循序漸進，有效建立金融專業知識與觀念，幫助各位讀者輕鬆取得相關證照，成為頂尖的金融從業人員。

　　本書『證券交易相關法規與實務』主要依照[證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗簡章]之規定項目來編排，使考生能清楚掌握出題方向，本書架構採每章節的前半段「重點整理」搭配章後「精選試題」兩大部分。考生的準備方向可為重點式的複習，而精選試題的部份，乃截取過去5年最新試題，並逐題依不同章節做分類，提供考生做有系統的練習。

　　由於大多數的題目都很類似，所以相信在充分的演練下，考生必能徹底理解本科考試重點，並掌握出題方向。 再者本書的後半段提供了歷屆試題題庫，編者逐題一一提供詳盡解析，相信必能協助各位考生在短時間內精準的掌握近年考試重點及題型，累積充足理解力，增加應試信心，臨場不退卻。

　　最後值得一提的是，在本版的修訂中，本書編者為各位讀者將本科應試範圍內所有可能出現的法規完整列式，內容囊括該科所有可能出題的範圍，而編者更用心、貼心的在每一出題頻率高的法條前加註星號，提醒讀者該法條必須理解熟讀，相信必能協助各考生充分掌握考情趨勢，臨場從容做答得心應手。

第一章 證券交易相關法規與實務（含投信投顧相關法規及自律規範）
第二章 證券交易法
第三章 證券交易法施行細則
第四章 公司法
第五章 發行人募集與發行有價證券處理準則
第六章 證券投資信託及顧問法
第七章 證券投資顧問事業設置標準
第八章 證券投資顧問事業管理規則
第九章 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
第十章 證券投資信託事業設置標準
第十一章 證券投資信託事業管理規則
第十二章 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
第十三章 證券投資信託基金管理辦法
第十四章 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
第十五章 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
第十六章 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法
第十七章 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
第十八章 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範
第十九章 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則
第二十章 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則
第二十一章 境外基金管理辦法
第二十二章 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則