證券交易相關法規與實務（98年版）

九十八年版之修訂，【法規篇】主要係配合九十六年十月以後法規之修訂以及制度之推動，更新相關內容，其修訂重點如下：一、配合外國發行人募集與發行有價證券處理準則（97.8.14）、證券商管理規則（97.08.04）、發行人募集與發行有價證券處理準則（97.07.30）、發行人募集與發行海外有價證券處理準則（97.07.30）、上市上櫃公司買回本公司股份辦法（97.07.10）、證券商負責人與業務人員管理規則（97.06.09）、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則（97.05.20）、會計師查核簽證財務報表規則（97.05.16）、證券商辦理財富管理業務應注意事項（97.04.11）、公開發行公司出席股東會使用委託書規則（97.02.26）、公開發行公司董事會議事辦法（97.01.11）、發行人申請發行認購（售）權證處理準則（96.12.31）、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則（96.12.27）、公開發行公司年報應行記載事項準則（96.12.27）、公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法（96.12.21）、證券商受託買賣外國有價證券管理規則（97.1.22）、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則（97.10.20）、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券審查準則（97.10.23）、有價證券得為融資融券標準（97.10.14）、臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法（97.6.27）、財團法人中華民國證券櫃臺買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則（97.8.29）、財團法人中華民國證券櫃臺買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則（97.4.25）等法規修正，修改學習指南與題目內容。二、98年版「證券交易相關法規與實務—法規篇」較97年版共計新增50題、刪除19題，修訂86題，異動幅度約達30%。三、本書所引用之法規名稱與內容，主要以九十七年十月十日前公布者為主。【實務篇】配合近期相關重大法規之修正以及相關制度之變動，針對各章學習指南及題庫內容進行調整，其修訂重點如下：一、法規修正部分（一）95年5月30日修正之「證券交易法」、97年7月30日修正之「發行人募集與發行有價證券處理準則」、96年12月27日修正之「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」、97年2月14日修正之「證券投資信託基金管理辦法」等法規，修訂相關學習指南以及題庫與解析內容。（二）配合以下相關機構規則之修正，修訂相關內容：97年9月4日「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」、97年9月3日修正之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法」、97年8月29日「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」、97年9月25日修正之「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則」、97年9月3日修正之「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」、97年7月25日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則」、97年6月3日修正之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、95年9月26日修正之「中華民國證券商業同業公會證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點」、97年8月29日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」、96年6月14日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序」、97年10月1日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則」、96年11月1日修正之「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券經紀商受託買賣錯帳及更正帳號處理作業要點」、97年9月3日「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」、97年7月11日「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務信用交易帳戶開立條件」。二、題庫變動部分：本次九十八年版主係配合九十七年十月以前法規之修訂以及制度之推動增修相關內容，異動題目二百題。本書所引用之法規名稱與內容，以九十七年十月三十一日前公布者為準。另為配合制度或法規之變更，請考生隨時注意最新法規公告，並至本會提供之題庫叢書法規內容更新及勘誤表查詢，網址為：http：／／www.sfi.org.tw／newsfi／testfind／TestGuide.asp？m=3，俾供測驗時作最新之正確解答。

• 作者： 證基會
• 出版社： 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 出版日期：2009-01-01 ISBN/ISSN：9866684148
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