大嶼surepass

(序)

2017年，筆者第一次參加證券及期貨從業員資格考試，準備期間，感覺這個考試，無論是網上還是線下，除了官方溫習手冊之外，實在非常缺乏參考及溫習資訊。儘管市面上有少量輔導書籍，但其練習題的難度水平跟真實考試不太貼近，答案解析亦有改進空間，加上精讀部分編寫的結構也跟官方溫習手冊有很大差異，反而為考生帶來困惑。
後來，筆者自行編製了一些針對證券考試的練習題，重新總結出更精簡的講義，按照個人對考試內容的理解錄製了影片，又自建了網上學習系統，將這些內容放到線上供其他人研習，滿足了考生電子化學習的需要，但依然有不少人反映喜歡看紙質書籍，認為電子資料存在諸如不便做筆記等缺點。為了滿足大家的需求，筆者團隊整理了電子資料中的一部分精華，出版了這本書。
配合這本書，筆者將能進一步提供輔助考生的全方位服務，包括針對考試的周邊增值服務，如解答疑問、電子習題及教學影片，並且通過網絡提供最新的資訊。隨後我們還計劃建立讀者服務群，以便更快捷地為讀者提供服務，助考生提高通過證券考試的把握。

(序)

2017年，筆者第一次參加證券及期貨從業員資格考試，準備期間，感覺這個考試，無論是網上還是線下，除了官方溫習手冊之外，實在非常缺乏參考及溫習資訊。儘管市面上有少量輔導書籍，但其練習題的難度水平跟真實考試不太貼近，答案解析亦有改進空間，加上精讀部分編寫的結構也跟官方溫習手冊有很大差異，反而為考生帶來困惑。
後來，筆者自行編製了一些針對證券考試的練習題，重新總結出更精簡的講義，按照個人對考試內容的理解錄製了影片，又自建了網上學習系統，將這些內容放到線上供其他人研習，滿足了考生電子化學習的需要，但依然...

序 002
導讀 008

第一章 香港金融業監管概覽 012
1.1 金融產品與服務及其監管 015
1.2 監管當局 018
1.3 證監會 023
1.4 香港金融市場的參與者及中介人 028
第一章 模擬練習 030
第一章 模擬練習答案及解析 040

第二章 相關香港法例及《公司條例》原則 046
2.1 香港的法律制度 049
2.2 《公司條例》及相關事宜 054
第二章 模擬練習 070
第二章 模擬練習答案及解析 080

第三章 《證券及期貨條例》 085
3.1　《條例》釋義 087
3.2　投資要約及開放型基金公司 088
3.3　發牌及註冊 089
3.4　中介人規管及操守 091
3.5　證監會的監管及調查 099
3.6　紀律 102
3.7　干預的權力、法律程序及賠償 104
3.8　內幕消息及權益披露 106
3.9　《條例》雜項條文 109
第三章 模擬練習 111
第三章 模擬練習答案及解析 121

第四章 發牌及註冊與附屬法例 128
4.1 《證券及期貨條例》發牌和註冊制度 131
4.2　資本規定 142
4.3　《證券及期貨（客戶證券）規則》 147
4.4　《證券及期貨（客戶款項）規則》 152
4.5　備存紀錄的規則 153
4.6　審計的規則 157
4.7　受規管活動的特定規定 158
4.8　場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任 174
4.9　場外衍生工具交易結算 177
4.10 開放式基金型公司 180
第四章 模擬練習 185
第四章 模擬練習答案及解析 195

第五章 業務操守與客戶關係 201
5.1 《證監會持牌人或註冊人操守準則》 203
5.2 《基金經理操守準則》 238
5.3 《企業融資顧問操守準則》 246
5.4 《提供信貸評級服務人士的操守準則》 248
5.5 《開放式基金型公司守則》 252
第五章 模擬練習 259
第五章 模擬練習答案及解析 269
第六章 業務運作與常規 276
6.1 《內部監控指引》 279
6.2 《防止洗錢及恐怖分子資金籌集》 291
6.3 電子交易及另類交易平台 301
6.4 《個人資料（私隱）條例》 307
6.5 合規及管治 308
6.6 有關業務運作與常規的其他事宜 310
第六章 模擬練習 312
第六章 模擬練習答案及解析 322

第七章 在香港交易所的參與 328
7.1 香港交易及結算所有限公司 331
7.2 聯交所上市證券的交易（第1類受規管活動） 345
7.3 在聯交所買賣的交易所買賣期權 357
7.4 期貨合約交易（第2類受規管活動） 361
7.5 買賣及市場推廣 365
第七章 模擬練習 368
第七章 模擬練習答案及解析 378

第八章 取得公開資本 385
8.1 有關上市的規則 387
8.2 其他種類的證券 405
8.3 收購、合併及股份回購 407
8.4 證監會的認可產品 413
8.5 證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定 421
8.6 證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定 427
8.7 取得公開資本的另類方法 431
第八章 模擬練習 434
第八章 模擬練習答案及解析 444

第九章 市場失當行為及不當交易手法 451
9.1 《證券及期貨條例》下的市場失當行為 453
9.2 市場失當行為的後果 461
9.3 未獲邀約的造訪 464
9.4 不當交易手法 466
第九章 模擬練習 471
第九章 模擬練習答案及解析 482

模擬試卷．一 488
模擬試卷．二 518
模擬試卷．三 544
模擬試卷．四 571
模擬試卷．五 599
模擬試卷．一 答案及解析 628
模擬試卷．二 答案及解析 645
模擬試卷．三 答案及解析 660
模擬試卷．四 答案及解析 676
模擬試卷．五 答案及解析 693

序 002
導讀 008

第一章 香港金融業監管概覽 012
1.1 金融產品與服務及其監管 015
1.2 監管當局 018
1.3 證監會 023
1.4 香港金融市場的參與者及中介人 028
第一章 模擬練習 030
第一章 模擬練習答案及解析 040

第二章 相關香港法例及《公司條例》原則 046
2.1 香港的法律制度 049
2.2 《公司條例》及相關事宜 054
第二章 模擬練習 070
第二章 模擬練習答案及解析 080

第三章 《證券及期貨條例》 085
3.1　《條例》釋義 087
3.2　投資要約及開放型基金公司 088
3.3　發牌及註冊 089
3.4　中介人規管及操守 091
3.5　證監會的監管及調查...