2013最新版：期貨分析師-期貨法規與自律規範

　　一照在手 兩岸通吃！2013年最版~期貨分析師系列~

　　期貨法規與自律規範 隆重上市！！！

　　（新增101年度試題152題，題題均附詳盡解析）

　　本書『期貨法規與自律規範』主要依照[證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗簡章]之規定項目來編排，使考生能清楚掌握出題方向，每章節的前半段為[重點整理+精選試題]，考生的準備方向可為重點式的複習，而精選試題的部份，乃截取過去97年到最新101年的試題，並逐題依不同章節做分類，提供考生做有系統的練習。而由於大多數的題目都很類似，所以相信在充分的演練下，考生必能徹底理解本科考試重點，並掌握出題方向。

　　再者本書的後半段提供了歷屆試題題庫，編者逐題一一提供詳盡解析，相信必能協助各位考生在短時間內精準的掌握近年考試重點及題型，累積充足理解力，增加應試信心，臨場不退卻。

　　最後值得一提的是，在本版的修訂中，將歷屆考古題依照所考的法條插入於法條之後，考生每讀完一條法條，就可以馬上看見這條法條考過的題目，知道這條法條是否是常考，必考，考試的重點在法條裡的哪個部份。更可以省略掉大部分的時間在從來沒考過的法條上。，相信必能協助各考生充分掌握較常考的法條，應試時必能從容做答得心應手。

第一章 期貨交易法總則
一、期貨交易法基本架構
二、立法目的
三、期貨交易相關法規
四、期貨交易定義
五、期貨交易契約種類

第二章 期貨交易所
一、申請設立
二、設立申請與展延期限
三、申請設立駁回事項
四、不予核發許可證照事項
五、期貨交易所之組織型態
六、營業保證金
七、年度財務與業務
八、行政院金管會查核文件
九、提供公眾閱覽文件
十、財務報告申報
十一、固定資產與特別盈餘
十二、組織與人員管理
十三、人員禁止行為
十四、違規處罰

第三章 期貨結算機構
一、期貨結算機構設置
二、申請核發許可證照
三、申請設置駁回事項
四、期貨結算機構會員分類
五、各項保證金與賠償金之管理
六、特別盈餘公積
七、應報主管機關事項
八、財務報告與年度計畫
九、人員管理
十、期貨結算機構監視制度
十一、公開查核文件
十二、違規事項與處罰

第四章 期貨商
一、期貨商設置種類
二、本國期貨商申請設置
三、外國期貨商之設置
四、本國證券商申請兼營期貨業務
五、本國金融機構申請期貨業務
六、人員管理
七、財務管理
八、業務管理
九、違規處罰

第五章 期貨服務事業之管理
一、期貨顧問事業
二、期貨經理事業
三、期貨信託事業
四、期貨交易輔助人

第六章 市場之監督與管理
一、主管機關監視準則
二、違反法令之處分
三、違規行為類型及處罰

第七章 同業公會與仲裁
一、同業公會
二、中華民國期貨業商業同業公會
三、仲裁

第四篇 歷屆試題與解析（收錄97~98年歷屆試題）

序

　　宏典文化 2009 首推最新期貨分析師 NO.2

　　~期貨法規與自律規範~正式發行

　　因應金融證照時代的來臨，目前國內想從事金融領域，「專業證照」已成為不可或缺的從業門檻。然而，隨著國內金融證照的多樣化，很多人試圖為自己打造加值身價，一舉躍登職場金字塔頂端，最頂級的金融專業證照『期貨分析師』因而日受重視。