公平與效率：你必須有所取捨

名人推薦：專業好評：

這是一本歷久彌新的好書，值得細細品味、再三琢磨。── 熊秉元，台大經濟系教授

在未來很長一段時間，這一系列的演講將成為大家在討論「平等」問題時的基本教材。──Irving Kristol，美國知名政論家

第1章

權利與金錢



　　美國社會宣稱，每個人都是有價值的，所有公民也被承諾賦予平等的正義與政治權利：當火災發生時，消防隊會迅速處理，每個人也都有權利去參觀國家紀念碑。身為美國公民，我們都隸屬於同一個俱樂部。不過在此同時，我們的制度又告訴我們：「不工作就得挨餓」、「不成功就得受苦」。我們的制度一方面要我們在社會上與他人處於平等地位，一方面又驅策我們要在經濟上超越我們的鄰居。而且，我們的制度還提供了優厚的獎賞，讓贏家養的寵物可以吃得比輸家的子女還要好。

　　這就是民主資本主義的雙重標準──它一方面宣揚與追求平等的政治和社會制度，一方面又製造出經濟福祉上的巨大差距。平等與不平等的並存，有時候難免會令人懷疑這套制度是不一致，甚至是不誠懇的。但是我相信，這些制度上的安排很多時候是非不得已的妥協，而非根本上的不一致。

　　美國家庭在生活水準和物質財富上的懸殊差距，反映出這樣的一套賞罰制度：它鼓勵人民辛勤工作，並期望將其導向成有社會生產力的活動。就這套制度的功能而言，它創造了經濟效率。然而，此一追求效率的努力又必然會製造出不平等。因此，社會面臨了一個兩難的抉擇：我們要效率還是要平等？

　　諸如此類的兩難抉擇是經濟學家們經常要面對的中心課題。「魚與熊掌不可兼得」或許是最能夠道盡經濟分析的基本原則的一句話。

　　甲商品生產得愈多，能夠投入於乙商品的勞力與資本就愈少。今天消費得愈多，日後能拿來儲蓄的就愈少。工作的時間愈長，休閒的時間就愈少。要抵抗通貨膨脹，經濟產出和就業機會就勢必得有所犧牲。上述種種都是我們國家現今必須嚴肅面對的兩難課題。

　　自我投入研究生涯以來，通膨和失業之間的兩難一直是我專攻的課題。含蓄一點地說，這個兩難問題一直沒有找到完美的解決方案。但是，我沒有放棄努力，我甚至還打算盡我一生的努力在這個問題上頭。不過，我在本書裏頭先暫時拋開了我一向關切的這個問題，轉而將焦點放在另一個更惱人、也更普遍的兩難問題上，那就是平等與效率之間的抉擇。在我看來，這是我們在社會經濟上最重大的一個兩難問題，而且會對我國社會政策的諸多層面造成深遠的影響。魚與熊掌不可兼得，要同時獲得「市場效率」並且「公平加以分配」是不可能的。

　　對經濟學家和工程師而言，他們所謂的效率是一樣的：就是從既定的投入中獲得盡可能多的產出。

　　在生產活動中，可能的投入包括：人為的努力、機器和廠房等實體資本，以及土地或礦物等自然資源；其產出則是成千上萬種的商品和服務。當投入相等時，社會要是有辦法讓某些產品的產出增加（而其他產品的產出又沒有減少），就代表效率有所提升。

　　然而，此一效率的概念暗示了，「更多」即「更好」，只要更多的是人們希望購買的東西就可以了。如果用消費者的選擇來推估他們要的是什麼，我和其他經濟學家一樣，都認同人們的選擇相當合理地反映了什麼東西可以讓他們的生活變得更好。當然，換一套不同的標準來看，我們可以提出一個合理的質疑：生產更多威士忌、更多香菸或更多房車，真的會讓人們的生活變得更好嗎？如果不會，社會的效率究竟有沒有提升呢？

　　這樣的探究牽扯出好幾個有趣的問題。例如，人們為什麼會想買那些他們所買的東西？他們的選擇是否受到了教育程度、廣告或其他因素的影響？相較於消費者的購物選擇，我們還有更好的標準來評估人們的經濟福利嗎？這些都是重要的課題，但我在此將略而不談：這是我個人的選擇，希望讀者見諒。

　　「更多即更好」這個效率的概念，還引起了另一種批評。有人提出警告，今日的經濟成長固然可以帶來更多產出，卻可能消耗掉地球的資源，而讓未來子孫的生活水準變得更低。對於此一「末日學派」（doomsday school）的聲音，最近已經有經濟學家出來回應。而他們所提出的論證，我認為已經有效地駁倒了末日學派的悲觀預測。1

　　除了效率的概念，經濟平等的概念也是有問題的，這一點我在第三章會有詳盡的討論。大致而言，經濟平等在這裏的意思是指，不同家庭在可維持的生活水準上所呈現的或多或少的差距，以及連帶而來在所得與財富上或多或少的差距（相對於不同規模的家庭的需求而言）。不過，相同的生活水準並不代表所得的花用和財富的分配方式會一模一樣。畢竟，人們在口味和偏好上有著懸殊的差異，因此經濟平等不代表經濟行為上的一致、單調或整齊劃一。今天，不管在哪一種所得水準下，都有一些家庭會在住的方面比較慷慨，而在教育的花費上則比較節省。此外，在本書的討論中，經濟平等顯然不等同於機會平等，兩者的差異在第三章會有更進一步的探討。

　　效率與平等的兩難抉擇，不代表對效率有利的就一定對平等不利，也不代表對平等有利的就一定對效率不利。例如，有些經濟手段因為搾乾了富人的錢，結果嚴重地打擊投資意願，讓窮人的工作在質與量上都變得更差，進而使經濟的效率與平等都遭到斲傷。相對的，如果一項技術可以提高非技術性勞工的生產力和可能所得，則社會在效率和平等兩方面都可以獲得提升。儘管如此，效率與平等有時候還是會相互牴觸的，而問題也在這時候出現。

　　在第二章，我們將討論效率與平等在經濟層面的衝突，並分析市場在什麼情況下會同時造就出效率與不平等。而在第四章，我們則將探討聯邦政府如何透過累進課稅、社會保險、社會福利和就業方案等政策來調整所得與財富的分配。

　　我在本章將探討美國社會為了促進平等（也因此在效率上付出了一點代價），於是確立了某些社會與政治權利必須公平且普遍地分配於民，同時不會受到市場的干預。這些權利會影響經濟的運作，同時其運作又會受到市場的影響。雖然這些問題基本上屬於政治學的範疇，經濟學家也很少過問，但經濟學家有時候也不應加以忽略。把市場機制和不平等放在整個社會結構（包括將平等視為優先的領域）的脈絡底下，它們的交互關係將顯現得更加清楚。

　　一個社會如果同時採取民主制度和資本主義，其制度結構便是分層式的，而這時候就有必要加以檢視這兩個層次。如果只檢視資本主義這個層次，物質福利的分配問題就將不被重視。

　　在一個以私有企業為主的經濟體系裏，公部門如果提倡平等，便是對市場經濟的結果進行刻意的介入，而這樣做總是要付出代價的。而在提到「政府應不應該介入市場？」這個問題時，一個不證自明的答案是：「不應該！」令人不意外的是，反平等主義的作家們通常採取這個看法。

　　這些作家們可能會說，忘記《獨立宣言》（Declaration of Independence）上所謂「人人平等」的聲明吧，也別管《權利法案》（Bill of Rights）怎麼說，畢竟真正在意平等的只有知識分子罷了──一般老百姓可不在乎。2 堅持此種態度的人，可能會把經濟上的平等主義視為一種獨特的癖好，甚至神經官能症。3

　　然而，將鉅額的財富或收入視為邪惡的象徵，或平等社會監督不周的結果，同樣是一種偏頗的立場。市場經濟的種種制度造就了這些不平等，但這些制度和追求平等的種種公民制度和政治制度一樣，共同組成了我們的社會架構。對某些人而言，「利潤」與「富有」是齷齪的字眼，不過這些人的觀點卻未能在經濟遊戲的規則中占得上風。

　　要想更妥當地看待平等與效率的問題，即便是沒有受過其他社會學科訓練的經濟學家們，也應該嘗試涉足社會和政治的領域，而這也是本書所採取的起點。我將在本書探討社會在什麼時候會刻意選擇平等，而這些選擇會如何削弱效率和市場所扮演的角色，以及為什麼社會會選擇將某些權利予以公平的分配。此外我也將指出，當社會要確立和實踐「公平分配的權利不應該成為可以買賣的商品」這項原則時，會碰到哪些難處。

第1章

權利與金錢



　　美國社會宣稱，每個人都是有價值的，所有公民也被承諾賦予平等的正義與政治權利：當火災發生時，消防隊會迅速處理，每個人也都有權利去參觀國家紀念碑。身為美國公民，我們都隸屬於同一個俱樂部。不過在此同時，我們的制度又告訴我們：「不工作就得挨餓」、「不成功就得受苦」。我們的制度一方面要我們在社會上與他人處於平等地位，一方面又驅策我們要在經濟上超越我們的鄰居。而且，我們的制度還提供了優厚的獎賞，讓贏家養的寵物可以吃得比輸家的子女還要好。

　　這就是民主資本主義的雙重標準──它一方面宣...

前言



　　就某種意義來說，當代的美國社會是一個分層結構（split-level structure）。在政治和社會制度上，它把權利和特權普遍分配於民，並聲稱人人平等。但是在經濟制度上，它卻讓市場來決定每個人的所得，使得人民的生活水準和物質福利產生巨大的差距。所得的差距相當於是一種誘因——提供獎賞或懲罰——以促進資源的使用效率，並刺激國民總產出（national output）的成長。

　　如上所述，權利的平等與所得的不平等，使得政治上的民主原則和經濟上的資本主義原則產生了衝突。某些在市場上獲得巨大報酬的贏家們，利用金錢去取得更多原本應公平分配的權利；有些人甚至在一開頭就取得了優勢，進而造成了機會的不平等。

　　另一方面，一些在市場上受到懲罰的人，則必須承受某種程度的剝奪，這更和人性尊嚴與相互尊重這兩項民主價值相牴觸。某些經濟政策雖設法降低不平等的範圍和程度，結果卻削弱了生產的誘因，也斲傷了經濟的效率。因此，社會在很多時候往往要面臨這樣的抉擇：到底要犧牲效率來造就更多平等呢？還是要犧牲平等以取得更高的效率？用經濟學家的語言來說就是，平等與效率好比魚與熊掌，兩者不可兼得，而必須有所權衡或取捨。

　　權衡（tradeoff）正是作者亞瑟‧歐肯（Arthur Okun）在本書所要探討的主題——儘管在作者的專業生涯中，大部分的研究重心都放在另一個相當不同的權衡問題上。

　　本書作者畢業於哥倫比亞大學，並任教於耶魯大學。他先後擔任過經濟顧問委員會（Council of Economic Advisers）的成員和主席，自一九六九年以來更一直是布魯金斯研究院（Brookings Institution）的資深研究員。

　　作者長期以來，主要關心的是存在於失業與通膨之間，至今尚未解決的權衡問題。但在本書中，作者將暫時放下這個問題，而把焦點放在一個他認為更迫切、影響更廣泛、後果也更重大的權衡問題上。

　　除了主題不同，本書的調性和屬性也有別於作者的其他專業著作——和布魯金斯研究院的大多數出版品相比，更是大異其趣。本書的個人色彩濃厚，主要是記錄了作者的價值觀、判斷和經驗。因此，本書探討的是作者很熟悉的全國性的制度和問題，而不是世界性或地方性的議題。作者希望讓關心社會議題的讀者，即使沒有經濟學的背景也能看懂這本書。此外，他也以註腳的方式提出了一些額外的短評，或提出他自己特別感興趣的相關書目來與其他專業同行分享。

　　作者極力主張，「市場有存在的必要，只是它的角色必須受到約束。」這個在書中再三出現的主題，更使他有別於極端的思想家和自由放任式經濟的鼓吹者：前者主張消滅市場資本主義，後者一般則希望市場扮演更重要的角色。

　　不過，在作者的眼中，「市場」這樣一個分權的制度是很有價值的，它可以有效率地刺激和引導生產活動，鼓勵實驗與創新，並保護個人表達意見的自由。但作者也強調，很多權利和權力都不應該是用金錢可買到的；其他的價值也必須受到保護，以免金錢成為絕對的衡量標準。

　　本書第一章談的就是其他這些價值的重要性，以及如何保護它們不受市場的侵犯。

　　作者在第二章則檢視了各種贊成市場資本主義的論據，同時他指出，從道德上來說，依貢獻決定報酬的作法是無法說服他的；但是就實務面而言，他在一定限度內可以接受這項原則。作者另外也針對現今的混合式資本主義（mixed capitalism，編按：即自由市場與政府指令並行的資本主義制度）和發展成熟的社會主義，所能提供的效率、平等和自由做了比較，並對社會主義方案的優點提出強烈的質疑。

　　在第三章，作者頗為詳盡地檢視了經濟不平等的性質和範圍，以及經濟不平等和機會不平等的關係。作者認為，如果能針對某些機會的不平等，如職場上的種族歧視、性別歧視和取得資本的障礙痛下針砭，經濟上的效率和平等皆能獲得提升。

　　在最後一章，作者則評估了累進所得稅制、針對低收入者的移轉性支付、以及就業方案，在縮小貧富差距和消除經濟剝奪上，能發揮多少作用。

　　本書的內容是以作者在一九七四年四月，於哈佛大學的甘迺迪政府學院的戈德金講座（Godkin Lectures）上所講授的內容修改與擴充而成。戈德金講座的正式名稱為「戈德金講座：論自由政府與公民義務的基本精神」，最初是哈佛大學為了紀念愛德恩‧戈德金（Edwin Lawrence Godkin, 1831-1902）而在一九○三年創立的。

　　許多朋友和同事在讀了本書的幾前版手稿後，給予不少批評與指教，作者要在此向他們致謝。這些人包括：Henry J. Aaron、Edward C. Budd、Robert Dorfman、克米特‧戈登（Kermit Gordon）、艾倫‧葛林斯班（Alan Greenspan）、Robert W. Hartman、George Jaszi、Irving Kristol、Donald S. Lamm、威廉‧諾豪斯（William D. Nordhaus）、Joseph A. Pechman、George L. Perry、Alice M Rivlin、Leonard S. Silk、萊斯特‧梭羅（Lester C. Thurow）與Murray L. Weidenbaum。另外，Joanne D. Culbertson提供了許多研究上的協助和寶貴的批評。能幹的Nancy J. Delaney完成了本書的索引。而書中資料的正確性，則要感謝Evelyn P. Fischer的細心校對。Mary F. Green的耐心和細心讓本書的稿子得以再三修改。Mendelle T. Berenson的慧眼在編輯上提供了許多協助。感謝他們。

　　另外，本書所闡述的觀點純屬作者個人的意見，與布魯金斯研究院的董事、職員或其他研究人員毫無關係。

布魯金斯研究院院長　克米特‧戈登（Kermit Gordon）

於華府

一九七五年三月

前言



　　就某種意義來說，當代的美國社會是一個分層結構（split-level structure）。在政治和社會制度上，它把權利和特權普遍分配於民，並聲稱人人平等。但是在經濟制度上，它卻讓市場來決定每個人的所得，使得人民的生活水準和物質福利產生巨大的差距。所得的差距相當於是一種誘因——提供獎賞或懲罰——以促進資源的使用效率，並刺激國民總產出（national output）的成長。

　　如上所述，權利的平等與所得的不平等，使得政治上的民主原則和經濟上的資本主義原則產生了衝突。某些在市場上獲得巨大報酬的贏家們，利用金錢去取得更多...

目次


推薦序　意外不意外?!　　熊秉元　　3

前言　　11

第1章 權利與金錢　　17
權利的領域　　24
　權利的特徵　　25
　為何要維護權利？　　30
　權利的範疇　　38
金錢對權利的侵犯　　48
　法律前的平等　　49
　金錢與政治權力　　50
如何矯治金錢對權利的侵害　　59

第2章 市場經濟好在哪裏？　　63
為什麼是資本主義？　　63
市場中的權利與自由　　67
　財產權與自由　　68
　國家對自由的侵犯　　72
報酬的道德觀　　76
　依貢獻決定報酬　　76
　生產貢獻的來源　　79
　見仁見智的問題　　86
歷史會說話：資本主義在效率上的表現　　90
集體式經濟　　93
　是補償，還是充公？　　94
　社會主義下的勞力市場　　96
　生產效率　　99
　官僚成本　　105
結論　　107

第3章 所得與機會的平等　　113
經濟福利的分配　　114
　所得的不平等　　116
　家戶所得和「真」平等　　120
　自助餐廳、賭場與所得分配　　125
機會的平等　　128
　就業機會上的歧視　　130
　資本取得上的歧視　　134
機會平等蘊藏的潛能　　139
　機會與結果　　140
　菁英主義式的種姓制度　　142
　要競爭，還是和諧？　　143
　公平與挫折　　144

第4章 在經濟效率下追求平等147
妥協　　147
　漏桶實驗　　151
　桶裏的錢是如何流失的？　　158
桶裏的錢從何而來？　　166
　所得稅　　166
　調整聯邦支出　　173
補助低所得者　　175
　老人津貼　　175
　非老年的窮人　　177
　就業機會　　185
　平等化在政治上的成績　　187
結論　　192

索引　　197

目次


推薦序　意外不意外?!　　熊秉元　　3

前言　　11

第1章 權利與金錢　　17
權利的領域　　24
　權利的特徵　　25
　為何要維護權利？　　30
　權利的範疇　　38
金錢對權利的侵犯　　48
　法律前的平等　　49
　金錢與政治權力　　50
如何矯治金錢對權利的侵害　　59

第2章 市場經濟好在哪裏？　　63
為什麼是資本主義？　　63
市場中的權利與自由　　67
　財產權與自由　　68
　國家對自由的侵犯　　72
報酬的道德觀　　76
　依貢獻決定報酬　　76
　生產貢獻的來源　　79
　見仁見智的問題　　86
歷...